金融君
问渠哪得清如许，唯有源头活水来
一泓清池，必须不断有清泉的注入
学习也是一样，贵在持之以恒
记得时常提问自己，今天你学习了吗？
1. ETF份额折算
2.ETF份额的上市交易
ETF基金合同生效后，基金管理人可向证券交易所申请上市。ETF上市后二级市场的交易要遵循下列交易规则：
(1)基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值；
(2)基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为l0％，自上市首日起实行；
(3)基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出；
(4)基金申报价格最小变动单位为0．001元。
3. ETF份额的申购和赎回原则
⑴．场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式。场外申购和赎回采用金额申购、份额赎回的方式。
⑵．场内申购赎回ETF的申购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。场外申购赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金。
⒋申购、赎回的清算交收与交割
⑴．ETF基金的清算交收时按照投资者T日申购和赎回成功后，登记结算机构在T日收市后为投资者办理基金份额与组合证券的清算交收以及现金替代等的结算。
⑵．在T+1日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算；在T+2日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购和赎回参与券商、基金管理人和基金托管人。
1. LOF上市交易申请
LOF完成登记托管手续后，由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请，申请在交易所挂牌上市。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易目的基金份额净值(四舍五入至价格最小变动单位)。
2. LOF上市交易规则
(1) 买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0．001元人民币。
(2)深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10％，自上市首日起执行。
(3)投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日即可到账(T日也可做回转交易)，而赎回资金至少T+2日到账。
3.LOF份额的申购和赎回
4.LOF与ETF的区别
1. QDII 基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购和赎回的相同点
2. QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购和赎回的区别
3.分级基金份额的上市交易
⑴．分开募集的分级基金
分开募集的分级基金，是分别以子代码进行募集，基金成立后，向深圳证券交易所提交上市申请，仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回。
⑵．合并募集的分级基金
目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易。因此，合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额，场外认购的基金份额以基础份额的形式持有。
4.开放式分级基金份额的申购和赎回
⑴．开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式。
⑵．目前我国发行的合并募集的分级基金，通常只能以母基金代码进行申购和赎回，子基金份额只能上市交易，不能单独申购和赎回。场内申购的基础份额可以按比例拆分为子份额上市交易。
⑶开放式分级基金份额的场内、场外申购和赎回遵循LOF的原则和流程。
【对啊真题一】开放式基金的认购采取（ ）的方式。
A. 金额认购 B.基金份额认购
B. 政策份额认购 D.证券认购
【答案】A
【对啊名师解析】开放式基金的认购采取金额认购的方式，及投资者在办理认购申请时，不是直接以认购数量提出申请，而是以金额申请的方式。
【对啊真题二】下列关于QDII基金份额认购和分级基金份额的说法，不正确的是( )。
A.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小
B.QDII基金份额只能用人民币认购
C.目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金
D.分级基金份额募集期间可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点进行场外认购
【答案】B
【对啊名师解析】一般情况下，QDII基金申购和赎回的币种为人民币，但基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，接受其他币种的申购和赎回，并提前公告。
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