【基金保卫战】把握考试方向，必备考试大纲—第6章（科一）

今天给大家整理了科目一第6章的考试大纲，但是有些大纲要求的内容其实在教材上并没有完整的体现出来，没关系，考试都是以教材内容为基础，大家有个方向就好了。

一．本章大纲

二．考点展开

掌握：

1.基金募集的概念与程序：

2.基金成立的条件：

3.基金认购的概念：

基金的认购是指在基金募集期内购买基金份额的行为。

4.开放式基金申购与赎回的概念：

（1）开放式基金申购：投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为。

（2）开放式基金赎回：基金份额持有人要求基金管理人购回所持有的开放式基金份额的行为。

5.开放式基金申购与赎回的费用结构：

6.登记机构职责和基金份额登记流程：

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理解：

1.开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算：

（1）开放式基金转换：

投资者将所持有的基金份额转换为同一基金管理人的另一基金份额。基金份额的转换一般采用未知价法，按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量。转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率的费用差额应在转换时补齐，转换收取转换费用，综合费用较低。

（2）非交易过户：

不采用申购赎回等交易方式，将基金份额按一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户。包括：继承、司法强制执行。接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。

（3）份额和金额计算：

2.巨额赎回处理：

3.不同产品的交易方式与流程：

主要包括基金的认购、申购和赎回。

4.基金份额登记的概念：

开放式基金份额登记是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人有基金份额的事实的行为。

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了解：

1.基金产品注册制度改革：

中国证监会将注册程序分为简单程序和普通程序。

2.各类基金的认购方式和程序：

3.现行登记模式：

我国开放式基金注册登记体系的模式：

（1）基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式；

（2）委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式；

（3）以上两种情况兼有的“混合”模式。

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往期回顾：

第5章：http://bang.duia.com/duibaGroupTopic/portal/417193