【基金保卫战】把握考试方向，必备考试大纲—第11章（科一）

还有一周的复习时间了，考友们fighting！

今天分享的是第11章的考试大纲，就快要完结了哦。

一．本章大纲

二．考点展开

掌握：

1.基金公司内部控制的目标：

（1）保证公司经营运行严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；

（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；

（3）确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

2.基金公司内部控制的原则：

（1）健全性原则；

（2）有效性原则；

（3）独立性原则；

（4）相互制约原则；

（5）成本效益原则。

3.基金公司内控机制的四个层次：

（1）员工自律；

（2）各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；

（3）公司管理层对人员和业务的监督控制；

（4）董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

4.基金公司内部控制的基本要素：

（1）控制环境；

（2）风险评估；

（3）控制活动；

（4）信息沟通；

（5）内部监控。

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理解：

1.基金公司内部控制的重要性和基本概念：

2.内部控制制度的组成内容：

基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。

3.基金公司前、中、后台控制的主要内容：

4.基金公司投资管理业务控制的主要内容：

5.基金公司信息披露和信息技术控制的主要内容：

6.基金公司会计系统控制和监察稽核控制的主要内容：

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往期回顾：

第十章：http://bang.duia.com/duibaGroupTopic/portal/429487