【基金保卫战】把握考试方向，必备考试大纲—第14章（科二）

第十四章.基金国际化的发展概况

一、大纲要点

二、考点展开

掌握：

1、QFII、RQFII、QDII的概念、规则和发展概况：

（1）QFII：

·概念：

合格境外机构投资者（QFII），是我国在资本项目未完全开放的背景下选择的一种过渡性资本市场开放制度。

·规则：

·发展概况：

2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于当年12月1日正式实施。这标志着QFII制度在我国正式进入操作阶段。

（2）RQFII：

RQFII的业务概况：在各类RQFII机构中，基金系RQFII机构成为主力。

（3）QDII：

·概念：

QDII是在人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品。

·规则：

·发展概况：

2006年9月6日，国家外汇管理局发出了《关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知》，明确了符合规定条件的基金公司可以申请办理境外证券投资业务。

2006年11月2日，中国第一只试点债券型QDII基金——华安国际配置基金发行。

理解：

1、基金互认和沪港通的重要意义：

①基金互认的意义：

在这种制度下，在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售。

②沪港通重要意义表现为以下四个方面：

（1）刺激人民币资产需求，加大人民币交投量。

（2）推动人民币跨境资本流动。

（3）构建良好的人民币回流机制。

（4）完善国内资本市场。

了解：

1、投资基金国际化投资概况：

（1）国际证监会组织（IOSCO）：成立于1983年；

（2）欧盟（EU）投资基金监管的基本制度；

（3）经济合作与发展组织（OECD）投资基金监管规定。

2、海外市场的监管情况（这个火鸡们寄几看书了解哦）

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第13章考试大纲：

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