【私募课堂】三分钟捋顺PE的募集流程！

好几天没有更新私募课堂了，伙伴们是不是已经忘了上次的考点整理了呀？

【私募课堂】跟我一起捋一捋PE的设立流程

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今天分享给大家的是PE的募集流程考点总结，其实本次内容应该放在设立流程的前面，不小心被基金君遗漏了，大家备考时可不能这么粗心哦~

★股权投资基金的募集流程包括六个步骤：

1.投资对象的确定：募集机构应当评估投资者风险识别能力和风险承担能力投资者要书面承诺其符合合格投资者标准。

2.投资者适当性匹配：募集机构应自行或委托第三方机构对私募基金进行评价，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。

3.基金风险揭示：基金机构应重点揭示基金风险，并与投资者签订风险揭示书。

4.合格投资者确定：募集机构应要求投资者提供资产证明文件或收入证明，审查其是否符合合格投资者标准，以及单只基金投资者人数。

5.投资冷静期：募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

6.回访确认：回访方式有录音电话、电邮、信函等，不得出现诱导性陈述，投资冷静期内的回访确认无效。未经回访确认成功，投资者缴纳的认购款项不得由募集账户转到基金财产账户或托管资金账户，基金管理人不得投资运作投资者缴纳的认购基金款项。

巩固训练：

1.下列关于股权投资基金的募集流程的说法错误的是（ ）

A.股权投资基金的募集流程包括特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、回访确认

B.基金机构应重点揭示基金风险，并与投资者签订风险揭示书

C.募集机构在投资冷静期内不可以主动联系投资者

D.募集机构在对私募基金进行评价时，可以自行评价也可以委托第三方机构进行评价

2.回访确认是股权投资基金的最后一个流程，在进行回访确认是（ ）。

A.回访方式可以是录音电话、电邮、信函等

B.回访时不得出现诱导性陈述

C.未经回访确认成功时，基金管理人不得投资运作投资者缴纳的认购基金款项

D.投资冷静期内的回访，在冷静期后生效

参考答案：

1.【答案】A

【解析】股权投资基金的募集流程包括特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。

2.【答案】D

【解析】投资冷静期内的回访确认无效。