基金股权投资模拟卷（二）1-35

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望大家对自己负责哦，一定要记得评论，我们明天会为给大家进行评论回复。

1.下列关于股权投资基金与证券投资基金的区别，说法正确的是（）。

A.在我国，证券投资基金和股权投资基金都可以以公开或非公开方式募集

B.证券投资基金投资于公开交易的股权

C.公募股权投资基金投资于公开交易的股权

D.私募证券投资基金投资于公开交易的证券

2.以下关于股权投资基金管理的专业性强的解释，说法错误的是（）。

A.股权投资基金的投资决策与管理涉及企业管理、资本市场、财务、行业、法律等多个方面

B.高收益与高期望风险的特征要求基金管理人必须具备很高的专业水准

C.要求基金管理人具备帮助投资企业创立、发展、壮大的经验和能力

D.由于股权投资基金管理对专业性的高要求，市场上的股权投资基金通常由基金投资者自行管理

3.关于有限合伙企业的利润分配、份额转让规则，下列说法正确的是（）。

A.有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人

B.有限合伙人不得将其在有限合伙企业中的财产份额出质

C.有限合伙人只能向其他合伙人转让其在有限合伙企业中的财产份额

D.有限合伙企业的利润分配、亏损分担，有限合伙协议未约定且协商不成的，由合伙人平均分配、分担

4.全国股转系统的定位主要是为（）中小微企业发展服务。

Ⅰ.创新型

Ⅱ.创业型

Ⅲ.成长型

Ⅳ.稳定型

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.1993 年 8 月，淄博乡镇企业投资基金成立，并在（）证券交易所上市，这是我国第一只（）型创业投资基金。

A.上海；公司

B.上海；信托

C.深圳；公司

D.深圳；信托

6.在某些情况下，投资机构在投资时可以作为投资工具的有（）。

Ⅰ.可转换优先股

Ⅱ.可转换债券

Ⅲ.非可转换优先股

Ⅳ.债券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

7.（）是指截至某一时点基金实际募集到位的资本规模。

A.基金规模

B.计划募资规模

C.实际募资规模

D.基金总体计划募资规模

8.随着第三方管理机构管理品牌的形成，（）正逐渐成为主流的基金管理方式。

A.自我管理

B.受托管理

C.委托管理

D.协议管理

9.（）是指基金管理人不得从事或需依一定程序得到投资者许可后才能从事的投资决策行为。

A.基金的投资范围

B.基金的投资策略

C.基金的投资限制

D.基金的投资规模

10.以下关于股权投资基金的说法错误的是（）。

A.股权投资基金的收入来源：所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得

B.股权投资基金利润的计算：基金利润＝基金收入－各项费用税收－投资者本金

C.股权投资基金的市场参与主体：投资者、管理人和第三方服务机构

D.股权投资基金收益分配：主要在投资者、管理人与基金托管人之间进行

11.股权回购的方式不包括（）。

A.控股股东回购

B.投资者回购

C.管理层回购

D.员工收购

12.以下关于创业投资基金能更高效地应对中小微企业的融资需求的说法错误的是（）。

A.创业投资基金从项目来源、初步筛选、尽职调查、项目估值、投资条款的安排、投资后管理等多个环节，用多种机制尝试达到获取真实信息、限制企业家不当利用其信息优势的目的                                                                                                                

B.创业投资基金主要采取股权投资的方式，通过传统的估值方法，可以实现风险和期望收益的均衡匹配                                                                                                      

C.创业投资基金通过丰富有效的投资后监督和增值服务，帮助被投资中小微企业更好地应对创业过程中的各种问题，提高其创业成功的可能性

D.创业投资基金所进行的股权投资无须被投资企业提供担保，创业投资基金通常按企业发展阶段进行分阶段投资

13.基金成立后，持有基金份额的基金投资者按照基金合同的约定将基金份额兑换成现金的行为是（）。

A.信托型股权投资基金的退出

B.信托型股权投资基金的份额转让

C.信托型股权投资基金的清算

D.信托型股权投资基金的收益分配

14.国内私募股权投资基金"公司+有限合伙"模式的优点包括（）。

Ⅰ.资产配置丰富

Ⅱ.通过投资决策委员会进行决策

Ⅲ.降低管理团队的个人风险

Ⅳ.避免双重征税

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

15.以下关于基金财产保管的说法错误的是（）。

A.公募基金采取强制托管

B.私募股权基金由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管

C.如果私募股权基金不进行托管，为保障基金财产安全，有时基金管理人会聘请基金资产保管机构

D.基金资产保管等同于基金托管

16.（），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A.2012 年 3 月

B.2013 年 5 月

C.2012 年 6 月

D.2014 年 7 月

17.以下关于创业投资基金的特点，说法错误的是（）。

A.从投资对象看，主要是未上市成长性创业企业

B.从投资方式看，通常采取控股性投资            

C.从杠杆应用看，一般不借助杠杆

D.从投资收益看，主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值

18.（ ）对合伙企业债务承担无限连带责任，受普通合伙人委托的基金管理人或自任基金管理人的普通合伙人负责基金投资等重大事项的管理与决策，对有限合伙企业的责任是执行合伙事务。

A.普通合伙人

B.有限合伙人

C.基金管理人

D.基金托管人

19.按照我国税法，有限合伙企业（）企业所得税的纳税主体。公司型基金（）企业所得税纳税主体。

A.不是；是

B.是；不是

C.不是；不是

D.是；是

20.关于私募基金合同，下列表述正确的有（）。

Ⅰ.在不违反《基金法》、《私募办法》以及相关法律法规的前提下，基金合同当事人可以根据实际情况约定规定《契约型私募基金合同内容与格式指引》内容之外的事项

Ⅱ.《契约型私募基金合同内容与格式指引》某些具体要求对当事人确不适用的，当事人可对相应内容做出合理调整和变动                                                                          Ⅲ.对基金合同作出调整变动的，管理人应在《风险揭示书》中向投资者进行特别揭示

Ⅳ.对基金合同作出调整变动的，管理人应在基金合同报送中国基金业协会备案时出具

书面说明

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

21.以下关于政府引导基金的说法错误的是（）。 

A.政府引导基金的宗旨是发挥财政资金的引导和聚集放大作用

B.政府引导基金鼓励创业投资基金投资处于成长期的企业

C.政府引导基金引导民间投资等社会资本的投资，增加创业投资资本的供给

D.政府引导基金是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金

22.在基金的（）阶段，主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题。

A.募集

B.设立

C.投资

D.退出

23.大学基金会起源于（）。

A.日本

B.台湾

C.香港

D.欧美

24.在股权投资基金募集的（）阶段，基金管理人提供（反向）尽职调查材料。

A.募集筹备

B.募集路演

C.投资者确认

D.协议签署及确认

25.关于基金份额持有人大会，下列说法错误的是（）。 

A.基金份额持有人大会日常机构的人员构成和更换程序应由基金合同约定

B.基金份额持有人大会日常机构应当由基金合同约定

C.基金合同应订明基金份额持有人大会或日常机构的议事内容与程序

D.基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动

26.按中国银监会现行规定，单个信托计划的自然人人数不得超过（）人，但单笔委托金额在（）万元以上的自然人投资者和机构投资者数量不受限制。

A.50；100

B.50；300

C.100；100

D.100；300

27.以下不属于合伙人会议审议的是（）。

A.合伙人的入伙和退伙

B.合伙人份额转让

C.合伙企业事务的执行

D.合伙企业审计机构聘任

28.以下不是合伙协议必备内容的是（）。

A.管理方式和管理费

B.费用和支出

C.关键人条款

D.托管事项

29.初步尽职调查的核心是（）。

A.对拟投资项目进行价值判断

B.对拟投资项目进行风险评估

C.对拟投资项目进行风险详查

D.对拟投资项目进行价值判断及风险评估

30.对（）企业应更多关注管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。

A.较早发展阶段的创业B

.扩张期

C.成熟阶段

D.退出阶段

31.对于（）重点核查收入确认、销售成本、期间费用核算的规范性，关注销售毛利率的波动性及非经常性损益对利润的影响。

A.资产负债表

B.利润表

C.现金流量表

D.费用表

32.进行财务尽职调查时，对于公司最近收购兼并其他企业资产或股权，且被收购企业 资产总额或营业收入或净利润超过收购前公司相应项目一定比例的，应获得被收购企业

（）的财务报表，核查其财务情况。

A.收购前三年

B.收购前一年

C.收购后一年

D.收购后三年

33.（）计算公司各年度资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数等，结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资及或有负债等情况，分析公司各年度偿债能力及其变动情况，判断公司的偿债能力和偿债风险。                                                                                                     

A.盈利能力分析

B.偿债能力分析

C.运营能力分析

D.综合评价

34.已知某企业的股权价值为 1000 万，又有现金 200 万及 500 万的债务，则根据简单价值等式可知，该企业的价值为（）万元。

A.1100

B.1300

C.1500

D.1700

35.某股权投资基金拟投资 A 公司，A 公司的管理层承诺投资当年的净利润为 2 亿元， 按投资当年净利润的 10 倍市盈率进行投资后估值，如果 A 公司拟融资 2 亿元，则新进投资者所占的股权比例为（ ）。

A.5%

B.10%

C.12%

D.15%