基金股权投资模拟卷（二）36-70

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望大家对自己负责哦，一定要记得评论，我们明天会为给大家进行评论回复。

36.某股权投资基金拟投资 A 公司，A 公司的管理层承诺投资当年的净利润为 2 亿元， 按投资当年净利润的 10 倍市盈率进行投资后估值，如果 A 公司按息税前利润的 5 倍进行估值，所得税税率为 25%，利息每年 1000 万元，则 A 公司的价值为（ ）亿元。

A.11.25

B.13.85

C.15.25

D.17.85

37.某公司在融资前，企业家持股数量为 100000 股。前轮投资者以每股 2 元的价格购买了 30000 股，后轮投资者以每股 1 元的价格购买了 20000 股。在完全棘轮条款下， 企业家需向前轮投资者补偿的股票数量为（）。

A.10000

B.15000

C.20000

D.30000

38.投资框架协议的别称不包括（）。

A.基金合同

B.投资备忘录

C.投资意向书

D.投资条款清单

39.在创业投资中，创业投资基金通常是被投资企业的（）股东，因此会向企业家要求设置保护性条款。

A.大

B.普通

C.特殊

D.小

40.（）的实质的是对被投资企业的控制权分配进行约定。

A.第一拒绝权条款

B.保护性条款

C.董事会席位条款

D.拖售权条款

41.下列有关公司型基金的说法正确的是（）。

Ⅰ.投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司自行或者通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金                                           Ⅱ.公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东

Ⅲ.把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

Ⅳ.公司型基金单个参与人数上限为 200 人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

42.股权投资的项目以新兴产业居多，投资机构承担的风险包括（）。

Ⅰ.技术风险

Ⅱ.商业风险

Ⅲ.尽责风险

Ⅳ.道德风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

43.（）明确国家对创业投资企业实行备案管理，备案管理部门分国务院管理部门和省级（含副省级城市）管理部门两级，国务院管理部门为国家发展改革委。

A.《证券投资基金法》

B.《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》

C.《外商投资创业投资企业管理规定》

D.《创业投资企业管理暂行办法》

44.（）对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责。

A.财政部和国家发展改革委

B.商务部和国家外汇管理局

C.财政部和国家税务总局

D.国务院国资委和各地方国资委

45.以下关于股权投资基金的描述，说法错误的是（）。

A.股权投资基金不得投资于承担无限责任的投资

B.股权投资基金财产向基金管理人、基金托管人出资，通常会受到一定程度的限制或禁止

C.股权投资基金的闲置资金一般只能存放银行、购买国债或其他固定收益类的证券

D.股权类投资与证券类投资在投资理念、投资策略、判断标准、操作技巧等方面没有较大的差别

46.（）是合格投资者的核心要素。

A.风险识别能力和承担能力

B.投资额不低于规定限额

C.资产规模或者收入水平达到一定要求

D.专业能力

47.股权投资基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由（）核准；其他金融机构担任基金托管人的，由（）核准。

A.国务院银行业监督管理机构；国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构

B.国务院银行业监督管理机构；国务院证券监督管理机构

C.国务院证券监督管理机构；国务院证券监督管理机构

D.国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构；国务院证券监督管理机构

48.股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时报送并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

49.必备投资者应拥有 3 名以上具有（）年以上创业投资从业经验的专业管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

50.（）针对的是股权投资基金，（）针对的是证券投资基金。 

A.QDII；QFLP

B.QFLP；QDII

C.QFLP；QFII

D.QFII；QFLP

51.一般而言，中国境内的股权投资基金进行境外投资，必须获得有关监管机构的批准， 主要包括（）。

Ⅰ.国家发展改革委

Ⅱ.商务部

Ⅲ.外汇局

Ⅳ.国资委

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

52.以下非法吸收或变相吸收公众存款的情形，应当依法追究刑事责任的是（）。

A.个人非法吸收公众存款 10 万元

B.单位非法吸收 50 万公众存款

C.个人非法吸收公众存款对象 50 人

D.单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象 100 人

53.私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案（）。

Ⅰ.不构成对私募基金管理人投资能力的认可

Ⅱ.不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可

Ⅲ.构成对私募基金管理人投资能力的认可 

Ⅳ.不作为对基金财产安全的保证

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

54.下列关于股权投资基金份额净值的说法，不正确的是（ ）。

A.是衡量基金申购、赎回价格的基础

B.是计算投资者申购基金份额的基础

C.通过基金资产总值除以基金总份额获得    

D.是计算投资者赎回基金金额的基础

55.股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施包括（ ）。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.监管谈话

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.公开谴责

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

56.关于股权投资基金并购退出的流程和方法，下列说法错误的是（ ）。

A.股权投资基金作为卖方需要准备信息备忘录，以提高信息披露的质量

B.资产评估最终的评估结果将由双方在评估的基础上协商得到

C.价值评估的目的之一在于估算出股权投资基金并购退出的价值份额

D.买卖双方之间存在信息不对称，尽职调查可以尽可能地降低卖方的收购风险

57.股权分置改革新老划断后，凡在境内证券市场首次公开发行股票并上市的含国有股的股份有限公司，除国务院另有规定的，均须按首次公开发行时实际发行股份数量的（），将股份有限公司部分国有股转由社保基金会持有。 

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

58.（）是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

A.证监会

B.基金行业协会

C.银监会

D.发改委

59.会计师事务所属于基金业协会的（）会员。

A.普通会员

B.联席会员

C.观察会员

D.特别会员

60.（）组成基金业协会的会长会议。

A.会长、副会长

B.会长、专职副会长

C.会长、副会长、专职副会长

D.会长、副会长、专职副会长、秘书长

61.最早的私募股权投资公司成立于（）。

A.1980 年

B.1977 年

C.1975 年

D.1976 年

62.下列关于基金管理人的说法，错误的是（）。

A.基金管理人只能为依法设立的公司或合伙企业

B.自然人不能登记为基金管理人

C.公司型基金可以自聘团队管理基金资产，该管理团队需履行基金管理人登记手续

D.公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金需作为基金管理人履行登记手续

63.（）是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。

A.按基金分配

B.按利润分配

C.按项目逐笔分配

D.按单一项目分配

64.基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过（）的产品备案系统进行备案。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券登记结算有限公司

D.中国证券投资基金业协会

65.按照单一项目分配的模式，为了保障投资者的利益，股权投资基金通常设置（）。

A.回拨机制

B.清算退出

C.投资退出机制

D.并购退出

66.进行股权投资基金财务尽职调查时，在财务预测中经常会用到的方法包括（）。

A.场景分析和敏感度分析

B.比率分析和现值分析

C.资产负债分析和盈亏分析

D.盈利能力分析、营运能力分析和偿债能力分析

67.股权投资基金法律尽职调查的目的有（）。

Ⅰ.核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性

Ⅱ.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权

（如土地所有权）、业务资质以及其控股结构的合法合规

Ⅲ.发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案

Ⅳ.确认目标企业的经营状况及盈利性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

68.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品时，基金募集机构应向普通投资者以（ ）方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力。

A.纸质

B.电子文档

C.纸质或电子文档

D.纸质和电子文档

69.股权投资基金管理人在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的， 由基金业协会（）。

A.谈话提醒

B.书面警示

C.要求限期改正

D.移交中国证监会处理

70.在（）的基金合同首页的声明与承诺部分，应用加粗字体标出投资者应当注意的相关内容。

A.公司型基金

B.契约型基金

C.合伙型基金

D.以上三种