基金股权投资模拟卷（二）71-100

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望大家对自己负责哦，一定要记得评论，我们明天会为给大家进行评论回复。

71.股权投资行业主要用到的估值方法为（）。

A.经济增加值法和清算价值法

B.相对估值法和折现现金流法

C.经济增加值法和成本法

D.清算价值法和相对估值法

72.服务机构一年之内两次被要求限期改正，服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的，基金业协会可对其采取（）等纪律处分。

A.撤销服务机构登记

B.取消会员资格

C.暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格

D.加入黑名单、公开谴责

73.（）退出一般面临亏损的风险。

A.上市转让

B.挂牌转让

C.协议转让

D.清算

74.公司型基金中，需承担双重征收所得税的投资者是（）投资者。

A.股份公司型

B.有限公司型

C.机构型

D.自然人

75.（）退出的成本最高。

A.上市转让

B.挂牌转让

C.协议转让

D.清算

76.在企业上市流程中，企业（）是指企业以在资本市场公开发行和交易股票为目的而进行的企业组织结构、资本资产等方面的改组行为。

A.转型

B.改制

C.上市

D.并购

77.股票发行申请经（）核准后，企业将取得（）同意发行的批文。

A.发行审核委员会；中国证监会

B.中国证监会；中国证监会

C.中国证监会；发行审核委员会

D.发行审核委员会；发行审核委员会

78.对接受美元计价投资的境内企业而言，通常采取（）的方式登陆资本市场。

A.境外直接上市

B.境外间接上市

C.境内直接上市

D.境内间接上市

79.境外上市的一般操作流程包括（）。

Ⅰ.策划上市方案

Ⅱ.准备相关文件

Ⅲ.上市申报

Ⅳ.公开发行及交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

80.《私募投资基金募集行为管理办法》所称的基金业务外包服务机构包括（）。

Ⅰ.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构

Ⅱ.为私募基金募集机构提供支付结算服务的基金销售机构

Ⅲ.对私募基金募集结算资金进行监督和份额登记的基金销售机构

Ⅳ.提供与私募基金募集业务相关服务的机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

81.（）又称委托驱动交易。

A.竞价交易制度

B.集合竞价

C.连续竞价

D.要约收购

82.从事私募基金募集业务的人员应当（）。

Ⅰ.具有基金从业资格

Ⅱ.遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则

Ⅲ.恪守职业道德和行为规范

Ⅳ.参加后续执业培训

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

83.我国股权投资基金的监管机构是（），依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

A.中国证券投资基金业协会

B.基金托管机构

C.中国证监会及其派出机构

D.中国银监会及其派出机构

84.相对于普通投资者所采取的自动报价转让，大宗交易转让的定价更加（），（）对竞价交易的股票价格形成巨大冲击。

A.固定；不会

B.固定；会

C.灵活；不会

D.灵活；会

85.要约收购是指收购人向（）股票持有人发出购买上市公司股份的收购要约，收购该上市公司股份的行为。

A.部分

B.前十名

C.主要

D.所有

86.关于股权投资基金募集的流程及要求，下列说法错误的是（）。

A.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效

B.基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同

C.在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

D.在投资冷静期内，募集机构不得以任何方式与投资者联系

87.我国下列类型的股权投资基金中，其投资者人数最多为 200 人的是（）。

Ⅰ.有限公司型

Ⅱ.股份公司型

Ⅲ.合伙型

Ⅳ.契约型

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

88.全国中小企业股份转让系统俗称（）。

A.主板

B.二板

C.新三板

D.四板

89.股份有限公司申请股票在新三板挂牌，（）股东所有制性质的限制，（）高新技术企业。

A.不受；限于

B.受；不限于

C.不受；不限于

D.受；限于

90.股份有限公司申请股票在新三板挂牌，应当符合依法设立且存续满（）年。

A.一

B.两

C.三

D.五

91.立项批准并签署投资备忘录之后，项目投资经理、风险控制团队分别到项目企业独立展开尽职调查，并填写（）。

Ⅰ.尽职调查报告

Ⅱ.财务意见书

Ⅲ.审计报告

Ⅳ.投资建议书

Ⅴ.内部控制报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅴ

92.（）主要是挂牌申请审核通过后的工作，主要包括：分配股票代码、办理股份登记存管、公司挂牌。这部分工作由券商协同企业完成。

A.决策改制阶段

B.材料制作阶段

C.反馈审核阶段

D.登记挂牌阶段

93.收盘自动匹配成交是在每个收盘日（）将盘中价格相同、交易方向相反的交易对手自动撮合。

A.14:30

B.15:00

C.15:30

D.16:00

94.协议转让主要采用成交方式不包括（）。

A.点击成交

B.定价委托

C.互报成交确认申报

D.收盘自动匹配成交

95.投资备忘录中的内容中，主要作为投融资双方下一步协商的基础，对双方并无事实上的约束力的不包括（）。

Ⅰ.投资达成的条件

Ⅱ.投资方建议的主要投资条款

Ⅲ.保密条款

Ⅳ.排他性条款

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

96.股权投资基金的投资协议生效后，具体负责项目的跟踪管理的是（）。

A.项目企业

B.基金管理人

C.投资顾问

D.项目投资经理

97.股权回购的基本运作程序通常由（）构成。

Ⅰ.发起

Ⅱ.协商

Ⅲ.执行

Ⅳ.变更登记

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

98-100.材料：假设某个人投资者和机构投资者均参与投资某境内公司型基金，根据基金分配的相关约定计算出该个人投资者某次分配金额为 200000 元的股息红利形式所得，机构投资者的分配金额为 500000 元，分配的金额源于基金所投项目的退出金额和股息分红，是基金税后利润在弥补亏损和提取公积金后的分配。

98.对于该个人投资者，应纳所得税为（）元。

A.0

B.20000

C.40000

D.60000

99.对于该机构投资者，应纳所得税为（）元。

A.0

B.20000

C.40000

D.60000

100.假设某个人投资者和机构投资者均参与投资某境内有限合伙型基金，根据分配的相关约定计算出该个人投资者某次分配金额为 200000，该机构投资者的分配金额为600000 元，假设前述金额为合伙企业按税法相关规定进行成本、亏损等扣除后的生产经营所得和其他所得分配。对于该个人投资者，应纳所得税为（ ）元。（对于该个人投资者，按照税法规定，可按 42000 元/年的生活费用扣除后计算其应缴纳的个人所得税） 

A.0

B.20550

C.40550

D.60550