【基金押题】基金法律法规押题（二）1-35

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望大家对自己负责哦，一定要记得评论，我们明天会为给大家进行评论回复。

1.我国对公募基金实行（）。

A.注册制

B.审核制

C.核准制

D.批准制

2.关于私募基金的募集，以下正确的是（）。

A.向合格投资者非公开募集，募集对象累计达 300 人

B.通过微信、电子邮件等方式向不特定对象宣传推介

C.通过报刊、电台宣传推介

D.私募基金的投资者应书面承诺符合合格投资者条件并在风险揭示书上签字确认

3.下列关于 ETF 的表述，错误的有（）。

A.正常情况下，套利活动会使套利机会消失

B.ETF 的独特之处在于实行一级市场与二级市场同步进行的制度安排

C.ETF 基金份额是不变的

D.ETF 可能出现折价交易现象

4.下列关于公募基金与 QDII 基金的说法中，正确的是（）。

A.公募基金和 QDII 基金只能投资于国内市场

B.公募基金和 QDII 基金只能投资于国际市场

C.公募基金可以投资于国内和国际市场

D.QDII 基金可以投资于国际市场

5.下列说法错误的是（）。

A.在产品策略方面，中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的特点

B.在价格策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式

C.销售渠道较为单一，以银行和券商代销为主

D.在促销策略方面，轻首发重持续营销

6.ETF 的申购是指（）。

A.用一篮子股票换取 ETF 份额

B.用现金换取 ETF 份额

C.用 ETF 份额换取一篮子股票

D.把 ETF 份额换成现金

7.下列属于内部控制后台部门的是（）。

A.销售部门

B.产品研发部门

C.清算部门

D.财务部门

8.下列说法不正确的是（）。

A.信息披露的义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露事项上

B.只要代表基金份额 15%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时，即有权自行召集持有人大会

C.基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前 30 日公告持有人大会的召开时间、会议形式、会议事项、表决方式等事项。

D.基金份额持有人大会可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份额 10%以上的持有人提议召集

9.下列不属于投资者教育内容的是（ ）。

A.投资决策教育

B.资产配置教育

C.权益保护教育

D.利润增值教育

10.假设某投资者在某 ETF 基金募集期内认购了 5000 份 ETF，基金份额折算日的基金资产净值为 3127000230.95 元，折算前的基金份额总额为 3013057000 份，当日标的指数收盘值为 966.45 元，请问其折算比例是（）。

A.1.06384925

B.1.07384395 

C.0.92786407

D.0.92765293

11.基金业协会的联席会员是指（ ）。

A.基金管理人和基金托管人加入协会的

B.证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的

C.基金服务机构加入协会的

D.地方基金业协会加入协会的

12.下列市场的分类不是以交易标的物为划分标准的是（）。

A.票据市场

B.证券市场

C.外汇市场

D.现货市场

13.证券基金机构监管部主要负责（）。

A.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权

B.办理基金备案

C.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管

D.指导和监督基金业协会的活动

14.下列关于我国证券投资基金的表述，错误的是（）。

A.每只基金都有一个基金合同

B.证券投资基金通过发行基金份额方式进行募集

C.投资者通过购买基金份额投资的股票直接进行证券投资

D.证券投资基金是一种间接投资工具

15.关于私募基金风险评级以下说法错误的是（）。

A.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金可自行对私募基金进行风险评级

B.私募基金管理人自行销售私募基金不能自行对私募基金进行风险评级

C.私募基金管理人自行销售，或者委托销售机构销售私募基金。应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级

D.私募基金管理人销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险评级

16.关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是（）。

A.基金管理人内控制度必须讲求效率和效果

B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员

C.为达到良好的效果，基金管理人内部控制不应该考虑成本因素

D.基金管理人各机构部门和岗位职责应当保持相互独立

17.关于基金的年度报告，以下表述错误的是（）。

A.个别董事对基金年度报告内容的真实、准确和完整无法保证或存在异议，应单独陈述理由和发表意见

B.基金年报应交二分之一以上独立董事签字同意并由董事长签发

C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人

D.基金托管人负责复合基金年报并出具托管人报告

18.根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施不包括（）。

A.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

B.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存

C.对宣传推介材料进行合规审核

D.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

19.不属于公募基金的特点有（）。

A.接受监管部门的严格监管

B.采用公开发行方式

C.发行对象固定

D.发行对象不固定

20.货币市场基金合同生效后，基金管理人开始办理基金份额申购赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露（）。

Ⅰ.截至前一日的基金资产净值

Ⅱ.前一日的每万份基金收益

Ⅲ.基金合同生效之前一日的每万份基金收益

Ⅳ.前一日的七日年化收益率

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

B.Ⅱ 、 Ⅳ 

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

21.投资者想要了解持有的公募基金的投资组合投资业绩，可以阅读（）。

A.基金净值公告

B.基金合同

C.基金招募说明书摘要

D.基金托管合同

22.狭义基金监管主体是指（）。

A.基金行业自律组织

B.政府基金监管机构

C.基金机构内部监管

D.社会力量

23.下列（）不属于普通基金净值公告包括的内容。

A.基金份额平均净值

B.基金资产净值

C.基金份额净值

D.基金份额累计净值

24.根据私募基金监督管理暂行办法规定负责私募基金信息披露的机构有（）。Ⅰ.基金管理人

Ⅱ.基金销售机构基金净值公告

Ⅲ.基金托管人

Ⅳ.基金登记注册机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

B.Ⅰ 、 Ⅲ      

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

25.基金上市交易信息披露是（）的义务。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金持有人

26.下列不属于基金宣传推介资料的是（）。

A.银行网点印制的新发基金推介宣传单

B.银行向客户手机群发的基金产品推介短信

C.银行制作的仅供银行内部培训的 PPT(电子演示文档）

D.银行网点电子屏滚动公布的基金发售广告

27.可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括（）。

A.基金份额持有人大会的召开                                                                             

B.基金管理人或基金托管人变更

C.开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项

D.延长基金合同期限

28.下列说法中，错误的是（）。

A.合规管理部门要保持行使权力的独立性，因此要与其他部门之间保持绝对的独立

B.管理人要将合规考核结果与员工的绩效工资和高管人员竞聘考核相结合

C.合规文化建设要充分发挥人的主观能动性，将合规理念贯穿到每一业务操作环节和所办理的每笔业务，做到全员参与，各负其责

D.公司领导是各项合规管理制度的制定者和传达者，应当明确合规文化建设的重要性

29.基金管理公司一基金的基金合同于 2017 年 1 月 10 日生效，公司在指定报刊和公司官网登载基金合同生效日期是（）。

A.2017 年 1 月 13 日

B.2017 年 1 月 12 日

C.2017 年 1 月 11 日

D.2017 年 1 月 14 日

30.自基金生效之日起，招募说明书每（）更新一次。

A.每个月

B.九个月C.三个月

D.六个月

31.不属于按投资市场对股票基金分类的是（）。

A.国内股票基金

B.国外股票基金

C.全球股票基金

D.成长型股票基金

32.在企业风险管理的过程中，（）要求辨别可能对管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。

A.风险评估

B.事项识别

C.控制活动

D.行为监控

33.基金管理人运用固有资产进行投资，应在基金季度报告中履行相关披露事务、披露事项，包括（）。

Ⅰ.投资标的

Ⅱ.投资日期

Ⅲ.适用费率

Ⅳ.交易金额

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

B.Ⅰ              

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

34.道德的特征有（）。

A.公开性

B.相同性

C.自由性

D.继承性

35.下列不属于基金托管人职责的是（）。

A.复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回的价格

B.根据管理人的指令，及时办理清算、交割

C.保存业务记录、账册和报表

D.计算公告基金资产净值