【基金押题】基金法律法规押题（二）36-70

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36.基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和（）检查，并自向公众分发或者发布之日起（）报相关机构备案。

A.董事长；3 个工作日内

B.总经理；5 个工作日内

C.监事会主席；3 个工作日内

D.督察长；5 个工作日内

37.关于基金合同的主要内容以下说法错误的是（）。

A.基金合同应约定份额发售交易申购赎回的程序时间、地点费用计算方式

B.基金合同应约定基金的投资范围和投资策略

C.基金合同中约定净值的计算方式和披露方式

D.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限

38.基金跟踪与评价的核心是（）。

A.对销售业绩的维护

B.对客户关系的维护

C.对基金销售业务以及人际关系的维护

D.对客户收益的维护

39.确认基金交易是（）的职责之一。

A.基金托管人

B.销售机构

C.基金份额登记机构

D.中央结算公司

40.下列（）不是道德与法律的区别。

A.表现形式

B.内容结构

C.调整范围

D.作用功能

41.下列说法错误的是（）。

A.避险策略基金可以 100%保证本金

B.电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括至少 5 秒钟的影像显示

C.基金业协会的执行机构是理事会

D.巨额赎回风险是开放式基金特有的风险

42.（）能体现忠诚尽责。

A.持证上岗

B.忠诚廉洁

C.持续学习

D.审慎开展执业活动

43.基金管理人每日向交易所提供的申购赎回清单（）。

A.可以实时修改

B.不可以修改

C.发布临时公告后可以修改

D.下午开市前可以修改一次

44.关于 ETF 的现金替代，以下表述错误的是（）。

A.可以现金替代是指在申购和赎回基金份额时该成分证券时可以使用现金作为替代

B.采用现金替代是为了在某些情况下便利投资者的申购提高基金运行的效率

C.禁止现金替代是指在申购和赎回基金份额时该成分证券不允许使用现金作为替代

D.必须现金替代的证券，一般是由于标的指数的调整即将被剔除的成分证券

45.某投资人认购 1000000 元的基金份额，基金份额面值为 1.00 元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为 3 元，则其认购份额为（）份。

A.990099

B.990102 

C.1000003 

D.990399

46.（）不是基金管理人的职责。

A.安全保管基金财产

B.向基金份额持有人分配收益

C.编制基金财务会计报告

D.计算公告基金资产净值

47.基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（）。

A.岗前职业道德教育

B.岗位职业道德教育

C.政府监管机构监管

D.社会各界监督

48.我国《证券投资基金法》自（）起施行。

A.2003 年 6 月 1 日

B.2004 年 6 月 1 日

C.2004 年 7 月 1 日

D.2003 年 7 月 1 日

49.在基金份额发售（）日前，披露招募说明书、基金合同及其他有关文件。

A.3

B.5

C.7

D.1

50.证券期货经营机构应当妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（）。

A.3 年

B.5 年

C.10 年

D.20 年

51.关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）。

A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范

B.守法合规调整的是基金从业人员基金行业及基金监管之间的关系

C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求

D.守法合规的目的，是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助

52.关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（）。

A.私募基金管理人申请登记应当通过私募基金登记备案系统如实填报相关信息

B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认可

C.申请登记期间登记事项发生重大变化的私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式，对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查

53.非公开募集基金的募集对象不得超过（）。

A.100 人

B.150 人

C.200 人

D.50 人

54.忠诚尽责是调节基金从业人员与（）之间关系的职业道德规范。

A.监管机构

B.职业

C.所在机构

D.投资

55.连续（）年没有开展基金托管业务的，取消托管资格。 

A.1 年

B.5 年

C.2 年

D.3 年

56.关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下表述错误的是（）。

A.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本               

B.体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念

C.有利于非公开募集基金的灵活操作

D.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权，对非公开募集基金管理人进行统一监管

57.关于投资者教育基本原则的说法，正确的是（）。

Ⅰ.应有助于监管者保护投资者

Ⅱ.不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

Ⅲ.模式比较固定

Ⅳ.可以找到广泛适用的投资者教育计划Ⅴ.可以代替投资咨询

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

58.基金临时信息披露的重大事件包括（）。

Ⅰ.转换基金运作方式

Ⅱ.更换基金管理人或托管人

Ⅲ.基金经理发生变动

Ⅳ.基金份额净值计价错误金额达到基金份额净值的 0.5%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

59.根据基金依法披露的信息，基金份额持有人可以（）。

Ⅰ.判断该基金的风险状况

Ⅱ.了解基金经理的全部投资信息

Ⅲ.决定是否继续持有基金

Ⅳ.判断基金投资是否符合基金合同的约定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

60.按照交易标的物的化分，以下属于金融市场的是（）。

Ⅰ.票据市场

Ⅱ.证券市场

Ⅲ.外汇市场

Ⅳ.黄金市场

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

61.基金公司的投资管理部门中，负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划，制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令的是（）。

A.投资决策委员会

B.投资部

C.研究部

D.交易部

62.一般来说，伞型或系列基金的主要特点不包括（）。

A.强大的扩张功能

B.简化管理

C.投资收益稳定

D.降低成本

63.关于股票基金正确的说法有（）。

A.主要投资于股票和债券                 

B.股票基金是各国广泛采用的基金类型

C.0%以上的基金资产投资于股票的为股票基金

D.0%以上的基金资产投资于股票的为股票基金

64.关于风险管理八要素，以下相关内容表述错误的是（）。

A.员工的风险信息交流意识是其他风险管理要素的基础

B.基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避，接受工单或降低这些风险等措施，进行风险应对

C.事项识别的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从而区分识别事项可能带来的风险与机会

D.风险评估的过程，根据不同的情况可采取定性和定量相结合的方法

65.以下关于避险策略基金的说法正确的是（）。

A.投资者在保本期到期前赎回，没有亏损的风险

B.避险策略基金中债券的比例较高，收益上升空间有限

C.避险策略基金抗御通货膨胀能力较强

D.避险策略基金没有利率风险

66.关于 ETF，以下说法正确的是（）。

A.折价套利会增加 ETF 的总份额

B.ETF 申购时可使用一篮子股票

C.无论是机构投资者还是中小投资者均可以在一级和二级市场进行交易

D.投资者向基金公司赎回 ETF 获得现金

67.股票的收益比债券高，是因为股票面临的（）比债券大得多。

A.税收

B.期限

C.风险

D.利率

68.关于私募基金销售机构的行为符合法规要求的是（）。

A.私募基金销售机构应当采取措施对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

B.私募基金销售机构应当通过分析会报告会等形式向公众宣传推介

C.私募基金销售机构应当向投资者保证本金不受损失

D.私募基金销售机构应当确保投资者的投资资金来源合法

69.一般社会道德职业道德基本规范在基金行业的具体化是指（）。

A.基金相关的法律规范

B.公民道德

C.基金职业道德

D.基金从业人员职业素养

70.下列属于基金临时信息披露的"重大性"概念标准是（）。

A.影响基金托管人决策

B.影响投资者决策标准和影响证券市场价格标准

C.对基金管理费、托管费产生重大影响

D.影响基金管理人决策