【基金押题】基金法律法规押题（二）71-100

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71.股票基金分类方式不包括（）。

A.按股票投资规模分类

B.按投资市场分类

C.按投资风格分类

D.按收益率分类

72.关于基金份额登记的说法不正确的有（）。

A.具有确定基金份额持有人及其权利的法律效力

B.具有变更基金份额持有人及其权利的法律效力

C.是保障基金管理人合法权益的重要环节

D.是确定基金份额持有人持有基金份额的事实的行为

73.关于公募基金财产的投资活动合规的是（ ）。

A.承销证券

B.买卖股票或债券

C.向基金管理人托管人出资

D.从事承担无限责任的投资

74.采用开放式基金的非交易过户的情形不包括（ ）。

A.继承

B.司法强制执行

C.收购

D.经注册登记机构认可的其他情况

75.（ ）是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。

A.基金职业道德教育

B.基金职业道德修养

C.道德

D.职业道德

76.按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（ ）的法定义务。

A.基金份额登记机构

B.基金销售支付机构

C.基金评价机构

D.基金投资顾问机构

77.关于开放式基金份额的转换，以下表述错误的是（）。

A.基金份额转换不需要先赎回已持有的基金份额

B.基金份额转换费用由基金份额持有人承担

C.投资可以将其持有的基金份额转换为另一基金管理人的另一基金份额

D.基金份额转换的效率通常高于先赎回再申购基金份额

78.关于公募基金半年度报告，以下说法错误的是（）。

A.半年度报告的管理人报告，无需披露内部监察报告

B.半年度报告要披露过去一个月的净值增长率

C.半年度报告，只需披露当期的主要会计数据和财务数据

D.半年度报告需要进行审计

79.基金宣传推介材料允许（）。

A.预测基金投资收益

B.完整宣传基金业绩表现

C.突出强调基金营销时间限制

D.使用机构投资者的推荐信

80.内部控制监督中，加强内部人的监督措施的是（）。

Ⅰ.建立重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层责任人独断专行

Ⅱ.建立部门之间牵制制度，拒绝部门权力过大或集体徇私舞弊

Ⅲ.建立重大紧急事件的危机处理制度，杜绝此类事件的处理不及时

Ⅳ.建立关键岗位转岗和定期稽查制度，加强对关键指标的控制监督

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

81.债券基金主要以（）为投资对象。

A.股票

B.债券

C.货币市场工具

D.其他证券投资基金

82.中华人民共和国证券投资基金法规定开放式基金的登记业务（）。

A.可以由基金管理人办理也可以委托中国证监会认定的其他机构办理

B.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理

C.只能由基金管理人办理

D.只能由销售机构办理

83.根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（）。

A.对宣传推介材料进行合规审核

B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审核调查，严格选择合作的基金销售机构

C.建立有效的投资流程和投资授权制度

D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

84.基金注册登记机构的主要职责，包括（）。

A.披露信息 

B.发放红利

C.资金结算

D.交割

85.以下不同投资工具投资收益与风险的说法中正确的是（）。

A.债券是一种债权关系，所以债券投资基本上没有什么风险

B.股票价格的波动性较大，是一种高风险高收益的投资品种

C.基金可以投资于众多金融工具或产品，所以风险有限，收益相对较高

D.银行存款利率相对固定投资者绝对没有损失本金的风险

86.申请开立基金销售业务的机构应制定（）。

A.基金资产委托管理制度

B.反洗钱内部控制制度

C.资金投资管理规定

D.基金投资风险管理制度

87.关于基金销售结算资金以下说法错误的是（）。

A.是基金投资人的交易结算资金，不得归入基金销售机构的自有资金

B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回现金分红等资金

C.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产

D.基金销售机构在自身流动性不足时，可临时借用基金销售结算资金

88.下列不属于风险应对措施的是（）。

A.风险评估

B.风险接受

C.风险回避

D.风险共担

89.关于 ETF 的说法错误的是（）。

A.ETF 与投资者交换的是基金份额与一篮子股票

B.ETF 的申购、赎回在场外进行

C.只有资金在一定规模以上的投资者才能参与 ETF 的申购、赎回交易

D.ETF 通常采用完全被动式管理方法

90.证券交易所在开市后根据 ETF 申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每（）公布一次基金份额参考净值。

A.15 秒

B.30 秒

C.1 分钟

D.1 天

91.管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A.30 日

B.60 日

C.90 日

D.120 日

92.关于私募基金下列说法中正确的是（）。

A.中国证监会对私募基金机构实行行政许可

B.中国证监会对私募基金实行行政许可

C.私募基金募集完毕，基金管理人应向中国证监会办理备案

D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理

93.证券投资基金是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的（）方式。

A.单一投资

B.共同投资

C.投资组合

D.集合投资

94.非公开募集基金财产的投资范围，包括（）。

Ⅰ.公开发行的股份有限公司股票

Ⅱ.股指期货

Ⅲ.港股通股票

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

95.一般来说 ETF 的运作特点不包括（）。

A.被动操作的指数型基金

B.独特的实物申购、赎回机制

C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

D.保证获得投资本金

96.基金托管协议是明确基金管理人与（）各自职责及相关业务内容的协议。

A.基金公司

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金监管机构

97.投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在（）日起有权赎回该部分的基金份额。

A.T；T+1 

B.T+1；T+2 

C.T+1；T+1 

D.T；T+2

98.关于基金管理公司风险管理工作的次序，以下正确的是（）。

A.风险识别、风险应对、风险评估、风险报告和监控、风险管理体系的评价

B.风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价

C.风险识别、风险评估、风险报告和监控、风险应对、风险管理体系的评价

D.风险识别、风险报告和监督、风险评估、风险应对、风险管理体系的评价

99.证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金，两者之间的划分依据为（）。

A.组织运作方式的不同

B.交易场所的不同

C.价格形成方式的不同

D.期限的不同

100.2004 年 6 月 1 日（）正式实施，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《开放式证券投资基金试点办法》

C.《证券投资基金法》

D.《证券投资基金管理暂行办法》