【基金押题】基金基础知识押题（二）1-35

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1.假设某基金每季度的收益率分别为 4.5%、-2%、-2.5%、9%，则其时间加权收益率为（）。

A.8.74%

B.8.84% 

C.9% 

D.2.25%

2.如果 X 的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为（）。

A.离散型随机变量

B.分布型随机变量

C.连续型随机变量

D.中断型随机变量

3.（）代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。

A.EFSI管理规则

B.AIFMD 

C.UCITS 

D.CERCLA

4.当贝塔系数（）时，该投资组合的价格变动方向与市场一致。

A.大于 0

B.小于 0

C.等于 0

D.小于等于 0

5.在实践中，可以根据某种债券的（）来判断其流动性风险的大小。

A.买卖差价

B.到期期限

C.一年中付息的次数

D.发行主体的质量

6.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证的类型包括（）。

A.价内权证

B.备兑权证

C.价外权证

D.平价权证

7.按照道氏理论，股票的变化可以表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。

A.长期趋势

B.中期趋势

C.短期趋势

D.中期趋势和短期趋势

8.公司的资产在不同的证券持有者中享有不同的清偿顺序，享有公司资产的最高索取权的是（）。

A.优先股股东

B.普通股股东

C.债券持有者

D.实际控股人

9.（）指债券发行人未按契约规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。

A.再投资风险

B.提前赎回风险

C.通胀风险

D.信用风险

10.关于凸性以下说法错误的是（）。

A.价格收益率曲线是债券价格变动与到期收益之间的关系

B.凸度是衡量价格收益率曲线弯曲程度的指标

C.价格收益率曲线越弯曲，凸度越小

D.价格收益率曲线上的斜率变化就是凸度

11.某债券五年后到期，其面值为人民币 100 元，每年付息两次，票面利率 8%，每次付息 4 元。若该债券以 102 元卖出，则其到期收益率为（）。

A.8% 

B.4% 

C.7.5128%

D.以上都不对

12.（）是境内具有法人资格的企业发行的，仅在银行间债券市场上流通的短期债务工具。

A.金融债券

B.短期回购协议

C.短期融资券

D.大额可转让存单

13.衍生工具中，在未来买入合约标的资产（或有买入合约标的资产权利）的一方为（）。

A.多头

B.空头

C.做空

D.买空

14.金融衍生工具的（）是指衍生工具的价值与合约标的资产价值紧密相关，衍生资产价格与标的资产的价格具有联动性。

A.跨期性

B.收益性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

15.在最初的工作累积期，考虑到流动性需求和为个人长远发展目标进行积累的需要， 投资应偏向（）的产品。

A.风险髙、收益高

B.风险低、收益低

C.风险低、收益高

D.风险高、收益低

16.QFII 在 A 股市场采取的投资模式中，（）指采用自营资金进行投资，这种投资模式满足很多境外养老基金、捐赠基金等机构自主投资的需求。

A.自营模式

B.基金模式

C.客户资金管理模式

D.代理模式

17.下列财务比率中，最为稳健的偿债能力指标是（）。

A.资产负债率

B.流动比率

C.速动比率

D.现金比率

18.QFII 在中国境内的投资受到的限制包括（）。

Ⅰ.主体资格

Ⅱ.资金流动

Ⅲ.投资范围

Ⅳ.投资主体

Ⅴ.投资额度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

19.（）通过控股确立市场地位，提升企业内在价值，最后退出并取得收益。

A.杠杆收购

B.管理层收购

C.并购收购

D.发起收购

20.（）负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。

A.投资部

B.研究部

C.交易部

D.法律部

21.某封闭式基金去年亏损 200 万元，今年实现净利润 600 万元。不考虑其他因素，那么今年此基金至少应分配利润（）万元。

A.200 

B.360 

C.400 

D.320

22.由于大多数债券价格与收益率存在凸性，当收益率降低时，估算的价格上升幅度（） 实际的价格上升幅度。

A.小于

B.大于

C.小于等于

D.大于等于

23.（）只要求负债的久期和债券投资组合的久期相同即可，因而有更多的债券可供选择。

A.久期配比策略

B.现金配比策略

C.水平配比策略

D.价格免疫策略

24.技术分析是建立在否定（ ）的基础之上。

A.半强势有效市场

B.强势有效市场

C.弱势有效市场

D.无效市场

25.国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值（）万美元，累计不高于等值 10 亿美元。

A.5000 B.3000 C.2000 D.1000

26.下列表述中，不是反映货币市场基金风险的指标是（）。

A.平均剩余期限

B.融资回购比例           

C.浮动利率债券投资情况

D.日每万份基金净收益

27.分红再投资转换为基金份额是指将应分配的（ ）按除息后的份额净值折算为等值的新的基金份额进行基金分配。

A.期末未分配利润 

B.期末可供分配利润

C.应付利润

D.净利润

28.同业拆借市场属于银行间市场，其交易主体不包括（）。

A.商业银行

B.保险公司

C.证券公司

D.高净值个人

29.跨境投资风险中的投资研究风险，主要关注（）。

A.合规风险

B.流动性风险

C.税收风险

D.债券信用风险

30.关于风险调整后收益，以下正确的是（）。

A.夏普比率以系统性风险来衡量超额收益

B.特雷诺比率以总风险来衡量超额收益                                                              

C.当组合的超额收益为负数时，使用夏普比率和特雷诺比率会产生错误的评价结论

D.詹森α与夏普比率一样，假定投资组合的风险充分分散化

31.对于一个充分分散化的基金投资组合，特雷诺比率与夏普比率的关系为（）。

A.相等

B.大于

C.小于

D.无法比较

32.某权证的标的证券进行除息，除息前一日该公司股票收盘价 10 元，除息当日该股票参考价为 6 元，权证原行权价格为 7 元，则新行权价格为（）。

A.5.8 元

B.4.5 元

C.4.2 元

D.3.5 元

33.境内机构投资者可以委托（）的投资顾问进行境外证券投资。

A.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务

B.经营投资管理业务达 3 年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 100 亿美元或等值货币

C.有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近 3 年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚

D.最近一个会计年度实收资本不少于 10 亿美元或等值货币

34.基金业绩评价包括（）环节。

Ⅰ.基金分类

Ⅱ.评价指标计算

Ⅲ.评价结果发布

A.Ⅰ 、 Ⅱ   

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

35.证券交易所的设立和解散，由（）决定。

A.证监会

B.国务院

C.中央银行

D.证券公司