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36.托管费的来源是（）。

A.股息

B.利息

C.基金资产

D.投资者缴纳

37.在证券衍生工具基金中，（）管理费率一般最高。

A.债券基金

B.股票基金

C.认股权证基金

D.货币市场基金

38.目前，我国对投资者(包括个人和机构)买卖基金份额（）印花税。

A.征收 1‰

B.免征

C.征收 2‰

D.征收 3‰

39.基金交易费用中，由证券登记公司按照有关规定收取的费用不包括（）。

A.过户费

B. 印 花 税 

C.交易佣金

D.经手费

40.以下关于开放式基金利润分配正确的是（）。

A.开放式基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例

B.开放式基金当年利润必须每年进行分配C.开放式基金仅进行现金分红

D.基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当将红利再投资

41.基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。                                                                                 

A.全部资产

B. 净 资 产              

C.全部资产及全部负债

D.负债

42.首次发行未上市的股票、债券和权证，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按（）计量。

A.公允价值

B.面值

C.每股净资产

D.成本

43.沪港通、深港通的开放格局是（）；债券通的开放格局是（）。

A.南北同时；南北同时

B.南北同时；先北后南C.先北后南；先北后南

D.先北后南；南北同时

44.开放式基金的分红方式包括（）；封闭式基金的分红方式包括（）。

Ⅰ.增加投资份额

Ⅱ.债券分红

Ⅲ.股利分红

Ⅳ.现金分红

Ⅴ.分红再投资转化为基金份额

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ；Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ；Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅳ、Ⅴ；Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ；Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

45.基金会计核算业务中，当日确认的是（）；月末结转的是（）。

A.利息和溢价核算；费用核算

B.费用核算；估值核算

C.估值核算；利润核算

D.利润核算；利息和溢价核算

46.证券登记结算机构以（）为单位办理证券资金的结算。

A.结算参与机构

B.管理人

C.基金

D.托管人

47.基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给（）。

A.基金销售机构

B.基金持有人

C.基金托管人

D.基金业协会

48.结算参与机构应以（）名义直接在证券登记结算机构开立结算账户，用于办理相关的结算业务。                                                                                                         

A.证券投资基金                                                                                                      

B.法人

C.管理人

D.托管人

49.关于优先股和普通股的说法，以下正确的是（）。 

A.普通股是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特定的条件

B.优先股的股息率是固定的

C.与优先股相比，普通股的风险较小

D.普通股的股利与公司盈利高低变化无关

50.根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。

A.90% 

B.80%

C.70% 

D.60%

51.下列属于通货膨胀测量主要采用的物价指数的是（）。

A.汇率

B.GDP

C.利率

D.生产者物价指数

52.根据《基金合同的内容与格式》的要求，基金合同应列明的基金资产估值事项包括（ ）。

Ⅰ.估值日

Ⅱ.估值程序

Ⅲ.估值错误的处理

Ⅳ.暂停估值的情形Ⅴ基金净值的确认

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ 

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

53.短期融资券由（ ）承销并采用无担保的方式发行，通过市场招标确定发行利率。

A.商业银行

B.中国人民银行

C.证券公司

D.政策性银行

54.主动收益的计算公式为（ ）。

A.主动收益=证券组合的真实收益+基准组合的收益

B.主动收益=证券组合的真实收益－基准组合的收益

C.主动收益=证券组合的真实收益×基准组合的收益

D.主动收益=证券组合的真实收益/基准组合的收益

55.测量投资组合在指定区间从最高点到最低点的回撤是指（ ）。

A.市场风险

B.最大回撤

C.下行风险

D.非系统性风险

56.假设某投资者在 2015 年 6 月 30 日买入 1 股价格为 76 元的股票，2016 年 3 月 31

日，分红 6 元。2016 年 3 月 31 日股价为 86 元。那么在该区间内，收入回报率为（）。

A.7.89%

B.9.09% 

C.4.17% 

D.8.33%

57.关于看跌期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是（ ）。

A.卖方的盈利和买方的亏损是无限的

B.双方的潜在盈利和亏损都是无限的

C.买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的

D.买方和卖方的潜在盈利都是有限的

58.基金管理公司最核心的业务是（）。

A.投资基金

B.投资交易

C.投资管理

D.投资托管

59.（）反映了投资者的收益要求。

A.风险目标

B.预期收益

C.风险容忍度

D.收益目标

60.商业房地产投资的投资对象中，（）对期望抵御通货膨胀的投资者而言，具有很大的吸引力。

A.零售房地产

B.土地

C.写字楼

D.工业用地

61.在执行阶段，投资经理制定组合构建和证券选择等方面决策的依据包括（）。

Ⅰ.投资组合的既定目标

Ⅱ.资本市场预期

Ⅲ.分析师报告

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ

62.根据结算指令的处理方式，债券结算分为（）。

A.全额结算和净额结算

B.实时处理交收和批量处理交收

C.全额结算和批量处理交收

D.实时处理交收和净额结算

63.某认股权证行权价格为 8 元，行权比例为 0.5，标的证券价格为 12 元，则该权证的内在价值为（）。

A.2

B.3

C.4

D.0

64.个人投资者的三大主要需求不包括（）。

A.住房

B.孩子教育

C.退休养老

D.购车

65.影响单个资产风险溢价的因素有（）。

Ⅰ.市场组合的方差

Ⅱ.投资者的典型风险偏好

Ⅲ.该资产的β系数

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

B.Ⅰ 、 Ⅱ 

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ

66.率先出现的期货品种是（）。

A.金融期货

B.利率期货

C.商品期货

D.股票期货

67.（）的利润主要来自于证券买卖差价。

A.保荐人

B.托管人

C.做市商

D.经纪人

68.某投资者计划购买 100 股某上市公司股票，显性成本为 0.4%，延迟成本为 0.5%， 已实现损失为 1.1%，机会成本为 2%，则执行缺口为（）。

A.3.3%

B.3.4%

C.3.5% 

D.4%

69.假定 A 基金的总资产为 30 亿元，总负债为 5 亿元，发行在外的基金份额总数为 25亿份，那么其基金份额净值为（ ）元。

A.1.29 元

B.1.33 元

C.1.00 元

D.1.12 元

70.A 开放式基金的资产净值为 2 亿元，股票市值为 4000 万元；债券市值为 1 亿元； 准备持有到期的债券市值为 4000 万元，投资定期存款 2000 万元，则现金类资产占基金净值比例为（ ）。

A.20% 

B.60% 

C.30% 

D.70%