PS:大家做的练习题答案记得在评论区评论，一是防止大家遗忘，其次帮助大家进行检测、测试。
                           

望大家对自己负责哦，一定要记得评论，我们明天会为给大家进行评论回复。
                           

1.【答案】B

【解析】

2.【答案】C

【解析】如果 X 的取值无法列出，可以遍取某个区间的任意数值，则为连续型随机变量。故本题选 C 选项。

3.【答案】B

【解析】AIFMD 代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。它必然对另类投资基金的活动以及对国际金融市场产生深远的影响。故本题选 B 选项。

4.【答案】A

【解析】贝塔系数大于 0 时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；贝塔系数小于 0

时，该投资组合的价格变动方向与市场相反；贝塔系数等于 1 时，该投资组合的价格变

动幅度与市场一致；贝塔系数大于 1 时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大；贝塔系数小于 1（大于 0）时，该投资组合的价格变动幅度比市场小。故本题选 A 选项。

5.【答案】A

【解析】在实践中，可以根据某种债券的买卖价差的大小来判断其流动性风险的大小。买卖价差较小的债券流动性比较高，反之，流动性较低。故本题选   A   选项

6.【答案】B

【解析】按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证、备兑权证。故本题选 B 选项。

7.【答案】A

【解析】长期趋势最为重要，也最容易被辨认，它是投资者主要的观察对象；中期趋势对于投资者较为次要，但却是投机者的主要考虑因素，它与长期趋势的方向可能相同， 也可能相反；短期趋势最难预测，唯有投机交易者才会重点考虑。故本题选 A 选项。

8.【答案】C

【解析】公司资产在不同证券持有者中享有不同的清偿顺序，清偿顺序如下：债券持有人先于优先股股东，优先股股东先于普通股股东。故本题选 C 选项。

9.【答案】D

【解析】信用风险指债券发行人未按契约规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。故本题选 D 选项。

10.【答案】C

【解析】C 选项，价格收益率曲线越弯曲，凸度越大。价格收益率曲线越弯曲，久期来衡量债券价格变动的偏差就越大。故本题选 C 选项。

11.【答案】C

【解析】利用到期收益率的计算公式，计算得出，y=7.5128%。故本题选 C 选项

12.【答案】C

【解析】短期融资券是境内具有法人资格的企业发行的，仅在银行间债券市场上流通的短期债务工具。其期限不超过 1 年，有 3 个月、6 个月、9 个月和 1 年的期限，特征与商业票据十分相似。故本题选 C 选项。

13.【答案】A

【解析】在未来买入合约标的资产（或者有买入合约标的资产权利）的一方，或是在期权交易中有买入合约标的资产权利的一方是多头。故本题选 A 选项。

14.【答案】C

【解析】联动性指衍生工具的价值与合约标的资产价值紧密相关，衍生资产价格与标的资产的价格具有联动性。故本题选 C 选项。

15.【答案】A

【解析】单身时期的年轻人承担风险的能力比较强，可选择高风险、高预期收益的基金产品。故本题选 A 选项。

16.【答案】A

【解析】QFII 在 A 股市场上主要采取自营模式、基金模式和客户资金管理模式，其中自营模式是指采用自营资金进行投资，这种投资模式满足很多境外养老基金、捐赠基金等机构自主投资的需求。故本题选 A 选项。

17.【答案】D

【解析】现金比率能反映出公司在不依靠存货销售及应收款的情况下，支付当前债务的能力。故本题选 D 选项。

18.【答案】D

【解析】在当前中国，合格境外机构投资者（QFII）是一类重要的机构投资者，QFII 在中国境内的投资受到包括主体资格、资金流动、投资范围和投资额度等方面的限制。故本题选 D 选项。

19.【答案】C

【解析】并购投资是指专门进行企业并购的基金，即投资者为了满足已设立的企业达到重组或所有权转变目的而存在的资金需求的投资。通过控股确立市场地位，提升企业内在价值，最后退出并取得收益。故本题选 C 选项。

20.【答案】A

【解析】投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。故本题选 A 选项。

21.【答案】B

【解析】封闭式基金的分配每年不得少于一次，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的 90%。封闭式基金当年利润应先弥补上年度亏损，然后才可进行当年分配。因此，今年该基金至少应当分配利润=（600－200）×90%=360 万元。故本题选 B 选项。

22.【答案】A

【解析】凸性意味着债券的价格—收益率曲线的斜率随着收益率而变化，对于凸性为正的债券，收益率降低时，斜率是较大的负值，久期估算价格的上涨幅度小于实际价格的上涨幅度。故本题选 A 选项。

23.【答案】A

【解析】久期配比策略只要求负债的久期和债券投资组合的久期相同即可，因而有更多的债券可供选择。故本题选 A 选项。

24.【答案】C

【解析】弱有效市场是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息，如证券的价格、交易量等。在一个弱有效的证券市场上，任何为了预测未来证券价格走势而对以往价格、交易量等历史信息所进行的技术分析都是徒劳的。故本题选 C 选项。

25.【答案】A

【解析】国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值 5000 万美元，累计不高于等值 10 亿美元。故本题选 A 选项。

26.【答案】D

【解析】衡量货币市场基金的风险指标：（1）投资组合平均剩余期限和平均剩余存续期；

（2）融资回购比例；（3）浮动利率债券投资情况；（4）投资对象的信用评级。故本题选 D 选项。

27.【答案】D

【解析】分红再投资转换为基金份额是指将应分配的净利润按除息后的份额净值折算为等值的新的基金份额进行基金分配。故本题选 D 选项。

28.【答案】D

【解析】同业拆借市场属于银行间市场，交易主体为商业银行、保险公司、证券公司、基金公司等大型金融机构。故本题选 D 选项。

29.【答案】D

【解析】投资研究风险主要关注两个方面：（1）债券信用风险；（2）衍生证券风险。故本题选 D 选项。

30.【答案】C

【解析】A、B 项，夏普比率以总风险来衡量超额收益，特雷诺比率以系统性风险来衡量超额收益，A、B 项错误。D 项，詹森α与特雷诺比率一样，假定投资组合的风险得到充分分散。故本题选 C 选项。

31.【答案】A

【解析】对于一个充分分散化的基金投资组合，其总风险等于系统性风险，因而特雷诺比率等于夏普比率。故本题选 A 选项。

32.【答案】C

【解析】新行权价格=（原行权价格×标的证券除权日参考价）/除权前一日标的的证券收盘价=（7×6）/10=4.2 元。故本题选 C 选项。

33.【答案】A

【解析】B 项，要求经营投资管理业务达 5 年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 100 亿美元或等值货币；C 项，要求有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近 5 年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查；D 项，对于实收资本没有明确的规定。故本题选

A 选项。

34.【答案】D

【解析】基金业绩评价包括基金分类、评价指标计算、评价结果发布等多个环节，经过多年的发展和实践，国内外基金评价机构已经形成各具特色、各有侧重的基金业绩评价方法体系。故本题选 D 选项。

35.【答案】B

【解析】证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。其设立和解散，由国务院决定。故本题选 B 选项。

36.【答案】C

【解析】托管费指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用。故本题选 C 选项。

37.【答案】C

【解析】基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比。选项 C 的风险最大。故本题选 C 选项。

38.【答案】B

【解析】目前，我国对投资者(包括个人和机构)买卖基金份额免征印花税。故本题选 B 选项。

39.【答案】C

【解析】交易佣金甶证券公司按成交金额的一定比例向基金收取，印花税、过户费、经手费、证管费等则甶登记公司或交易所按有关规定收取。故本题选 C 选项。

40.【答案】A

【解析】B 项，开放式基金应先弥补往年亏损（如有），再进行分配，B 项错误。C 项，开放式基金的分红方式包括现金分红和红利再投资，C 项错误。D 项，基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当将红利再投资，D 项错误。故本题选 A 选项。

41.【答案】C

【解析】基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程。故本题选 C 选项。

42.【答案】D

【解析】首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。故本题选 D 选项。

43.【答案】B

【解析】和之前南北同时开通的沪港通、深港通有所不同，债券通将会遵循＂先北后南＂ 的逐步开放格局。故本题选 B 选项。

44.【答案】C

【解析】开放式基金的两种分红方式：现金分红方式、分红再投资转换为基金份额。封闭式基金只能进行现金分红。故本题选 C 选项。

45.【答案】C

【解析】基金会计核算中，进行当日确认的业务有：利息和溢价核算、费用核算、估值核算。月末结转的业务有：利润核算。故本题选 C 选项。

46.【答案】A

【解析】证券登记结算机构以结算参与机构为单位办理证券资金的结算，即清算与交收。故本题选 A 选项。

47.【答案】C

【解析】基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人每个交易日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发给基金托管人。故本题选 C 选项。

48.【答案】B

【解析】结算参与机构应以法人名义直接在证券登记结算机构开立结算账户，用于办理相关的结算业务。故本题选 B 选项。

49.【答案】B

【解析】优先股是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别的条件，与优先股相比，普通股的风险较大；普通股的股利完全随公司盈利的高低而变化。故本题选B 选项。

50.【答案】A

【解析】《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次；封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的 90%。基金收益分配后基金份额净值不得低于面值。故本题选 A 选项。