【基金第三套押题】私募股权（三）1-35

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望大家对自己负责哦，一定要记得评论，我们明天会为给大家进行评论回复。

1.在我国，目前股权投资基金以（）方式募集，投资于（）交易的股权。

A.公开；公开

B.非公开；公开

C.公开；非公开

D.非公开；非公开

2.关于股权投资基金与项目企业签署的投资备忘录的说法正确的是（）。

A.投资备忘录在项目完成立项之前签署                  

B.投资备忘录也称为投资框架协议，或投资条款清单

C.投资备忘录通常由融资方提出

D.投资备忘录的内容是投融资双方下一步协商的基础，并对投融资双方有事实上的约束力 

3.“召开第一届监事会第一次会议”是在全国股转系统的（）。

A.决策改制阶段

B.材料制作阶段

C.反馈审核阶段

D.登记挂牌阶段

4.（）对促进我国早期股权投资基金发展起着关键性作用。

A.科技发展

B.经济发展

C.市场需要

D.政府推动

5.1985 年 3 月，（）首次明确“对于变化迅速、风险较大的高技术开发工作，可以设立创业投资给予支持”。

A.《中共中央关于科学技术体制改革的决定》

B.《国家中长期科学技术发展纲领》

C.《关于加速科学技术进步的决定》

D.《关于建立风险投资机制的若干意见》

6.2005 年 11 月，国家发改委等十部委联合颁布了（）。

A.《创业投资企业管理暂行办法》

B.《关于加速科学技术进步的决定》

C.《国家中长期科学技术发展纲领》

D《. 中共中央关于科学技术体制改革的决定》

7.对于有限合伙企业，合伙协议应当载明的内容不包括（）。

A.有限合伙人和普通合伙人相互转变程序

B.执行事务合伙人权限与违约处理办法

C.有限合伙人的除名条件和更换程序

D.有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任

8.在契约型基金形式下，基金的直接参与主体是（）。

A.投资者

B.信托公司

C.基金托管人

D.基金管理人

9.关于跨境股权投资的历史沿革，下列说法错误的是（）。

A.1992 年至 2002 年是中国股权市场发展的萌芽阶段，外资机构中有 IDG 资本等开始探路中国市场

B.2002 年，中央出台外商投资相关法规，吸引及利用外资政策步入新台阶

C.2004 年，深圳中小企业板正式启动，进一步为股权投资机构境内退出打通了渠道

D.2005 年，外汇局出台放开外汇管理的法规，重新开启外资创业投资基金投资境外注册中国企业以及海外红筹上市的大门，股权投资政策环境逐步完善

10.中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指（）。

A.发展改革部门和商务部门

B.外汇管理部门和证券监管部门

C.发展改革部门和外汇管理部门

D.财政部门和工业和信息化部门

11.中小微创业企业早期发展阶段可能需要较（）规模、较（）比例的股权投资，中后期发展则可能以可转换优先股、可转换债券等准股权方式融资。

A.小；小

B.小；大

C.大；小

D.大；大

12.中小微创业企业的融资需求特征，导致它们较难从（）获得足够的融资支持。

A.传统的融资渠道

B.新兴的融资渠道

C.政府

D.股权投资基金

13.股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，其重要作用包括（）。

Ⅰ.解决中小企业融资难Ⅱ.促进创新创业

Ⅲ.支持企业重组重建

Ⅳ.推动产业转型升级

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14.基金投资者的权利包括（） 。         

Ⅰ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

Ⅱ.按照规定要求召开基金投资者会议

Ⅲ.对基金投资者会议审议事项行使表决权

Ⅳ.查阅或者复制公开披露的基金信息资料

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

15.基金份额登记机构提供的服务包括（）。

Ⅰ.办理基金份额认缴

Ⅱ.建立并管理投资者的基金账户

Ⅲ.负责基金份额的登记及资金结算

Ⅳ.基金交易确认

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16.股权投资基金通常采取（）。

A.有限监管

B.无限监管

C.全面监管

D.强制监管

17.投资协议中，保护性条款通常会赋予股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的（） 。                                                                                                                

A.人事任免权

B.分类表决权

C.同等表决权

D.—票否决权

18.行业自律对其成员的处罚不包括（）。

A.公开谴责

B.监管谈话

C.暂停会员资格

D.取消会员资格

19.（）是指除被投资企业职员及其家庭成员和直系亲属以外的个人以其自有资金直接开展的创业投资活动，属于（）创业投资范畴。                                               

A.创业投资；组织化

B.创业投资；非组织化

C.天使投资；组织化

D.天使投资；非组织化

20.杠杆收购基金构建财务模型的目标，不包括（）。

A.评估交易融资结构

B.测算投资回报

C.测算投资风险

D.估值

21（.）基金，投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、

承担相应义务和责任

A.公司型

B.信托型

C.有限合伙型

D.契约型

22.股权投资基金投资协议与投资备忘录的条款中，（）的目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值。

A.估值调整条款

B.回购条款

C.保护性条款

D.反稀释条款

23.（）的设立，通常需要在工商管理部门完成名称预先核准、申请设立登记和领取营业执照的流程。                                                                                                    

Ⅰ.公司型基金

Ⅱ.契约型基金

Ⅲ.合伙型基金

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

24.大学基金会起源于欧美，其中（）的大学基金会最为典型。

A.法国

B.英国

C.美国

D.德国

25.将企业的主要财务指标乘以根据行业或参照企业计算的估值乘数，从而获得对企业股权价值的估值参考结果指的是（）。

A.相对估值法

B.折现现金流法

C.清算价值法

D.成本法

26.（反向）尽职调查资料的内容不包括（）。

A.基金管理人基本情况

B.管理费及管理人投入

C.基金管理人内部治理和重要制度

D.历史基金或项目业绩

27.公司型基金的权利机构是（）。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.基金管理人

28.私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单。

A.5

B.2

C.3

D.1

29.（）包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资，以及境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资。

A.国外股权投资

B.国际股权投资

C.跨境股权投资

D.边境股权投资

30.评估企业管理团队经营成果贡献的价值方法是（）。

A.相对估值法

B.经济增加值法

C.成本法

D.清算价值法

31.公司型基金严格按照《公司法》而设立，有限责任公司中股东以其（ ）对公司承担责任，股份有限公司中股东以其（ ）对公司承担责任，公司型基金是以其（  ）对公司债务承担责任的企业法人。

A.全部资产；认购股份为限；出资为限

B.认购股份为限；认购股份为限；全部资产

C.出资为限；认购股份为限；全部资产

D.出资为限；出资为限；全部资产

32.尽职调查的主要内容不包括（）。

A.业务

B.财务

C.风险

D.法律

33.对于（）企业，业务尽职调查的重点是管理团队和产品服务部分。

A.创业

B.扩张期

C.成熟阶段

D.退出阶段

34.财务尽职调查不同于审计，财务尽职调查强调发现企业的投资价值和潜在风险，注重对企业未来价值和成长性的合理预测，经常采用（ ）和结构分析工具，在财务预测中经常会用到（ ）等方法。

A.趋势分析；场景分析和敏感度分析

B.场景分析；趋势分析和敏感度分析

C.敏感度分析；场景分析和趋势分析

D.场景分析；趋势分析

35.对于（），重点核查公司货币资金、应收款项、坏账计提、存货周转、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产等资产项目的真实性，关注重要资产抵押情况、无形资产估值的合理性，核查对外担保等或有债务。                                                  

A.资产负债表

B.利润表

C.现金流量表

D.费用表