【基金第三套押题】私募股权（三）36-70

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望大家对自己负责哦，一定要记得评论，我们明天会为给大家进行评论回复。

36（.）计算公司各年度资产周转率、存货周转率和应收账款周转率等，结合市场发展、

行业竞争、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，分析公司各年度营运能力及其变动情况，判断公司经营风险和持续经营能力。

A.盈利能力分析

B.偿债能力分析

C.运营能力分析

D.综合评价

37.已知某企业的股权价值为 1000 万，又有现金 400 万及 500 万的债务，则根据简单价值等式可知，该企业的价值为（）万元。

A.1100

B.1300

C.1500

D.1700

38.投资者投入私募房地产基金的股权（），属于（）范畴。

A.流动性好，长期投资

B.流动性差，长期投资

C.流动性好，短期投资

D.流动性差，短期投资

39.私募基金管理人建立与实施有效的内部控制的要素不包括（）。

A.内部监督

B.内部环境

C.风险评估

D.分类管理

40.某公司在融资前，企业家持股数量为 50000 股。前轮投资者以每股 2 元的价格购买了 10000 股，后轮投资者以每股 1 元的价格购买了 20000 股。在完全棘轮条款下，企业家需向前轮投资者补偿的股票数量为（）。

A.5000

B.10000

C.15000

D.20000

41.关于市盈率法，下列说法正确的是（）。

A.静态市盈率使用的净利润为最近四个季度报告的净利润总和

B.静态市盈率反映的信息要比动态市盈率更加贴近当前实际

C.市盈率＝每股价格/每股净利润

D.虽然企业的净利润容易受到经济周期的影响，但市盈率指标不受经济周期的影响

42.贴现现金流法的基础是（）。

A.复利原则

B.单利原则

C.终值原则

D.现值原则

43.下列选项中可以认定为“以非法占有为目的”的有（）。

Ⅰ.集资后不用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还

Ⅱ.肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还

Ⅲ.破产倒闭之后，致使集资款不能返还

Ⅳ.集资款遗失，不能返还

Ⅴ.抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

44.从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有（）资格。

A.证券从业

B.基金从业

C.保险从业

D.基金销售

45.非法人制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的（），且应对创投企业的债务承担（）责任。

A.1%；无限

B.1%；连带

C.5%；无限

D.5%；连带

46.根据《中华人民共和国公司法》的规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（）。

Ⅰ.发起人符合法定人数

Ⅱ.股份发行、筹办事项符合法律规定

Ⅲ.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

Ⅳ.有公司住所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

47.关于基金份额持有人的信息披露义务，下列说法正确的是（）。

A.信息披露的义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露事项上

B.只要代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时， 即有权自行召集持有人大会

C.基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前 30 日公告持有人大会的召开时间、会议形式、会议事项、表决方式等事项

D.基金份额持有人大会可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份额 10%以上的持有人提议召集

48.股权投资基金管理人、托管人及其相关服务机构对行政监管措施不服的，可以根据《行政复议法》等相关规定，自收到行政监管措施决定书之日起（）日内向复议机关申请复议，也可以自收到决定书之日起（）个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

A.15；3

B.30；3

C.30；6

D.60；6

49.国内外最为普遍使用的股权投资基金估值方法不包括（）

A.成本法

B.市场法

C.收入法

D.推理法

50.基金行业协会是社会团队法人，以下关于社会团体法人的说法错误的是（）。

A.市场主体服从有关规定设立

B.成员共同制定团体的章程

C.以自己所有的财产承担民事责任

D.不以营利为目的

51.公募基金管理人属于基金业协会的（） 。        

A.普通会员

B.联席会员

C.观察会员

D.特别会员

52.（）组成基金业协会的会长办公会。

A.会长、秘书长、副秘书长

B.会长、副会长、秘书长

C.会长、专职副会长、秘书长

D.会长、专职副会长、秘书长、副秘书长

53.法律尽职调查的内容主要有（）。

Ⅰ.确认目标公司的合法成立和有效存续

Ⅱ.从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性

Ⅲ.充分地了解目标公司的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权、业务资质以及其控股结构合法合规

Ⅳ.发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

54.（）的目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值。

A.估值调整条款

B.回购条款

C.保护性条款

D.反摊薄条款

55.已登记的基金管理人存在（），在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。

A.基金管理人未按时履行月度、季度、年度和重大事项信息报送更新义务的

B.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达 2 次的

C.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的

D.高管人员最近三年存在重大失信记录

56.股权投资基金管理人在（）被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。

A.一年之内两次

B.一年之内三次

C.两年之内两次

D.三年之内两次

57.服务机构应当在每个季度结束之日起（）个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起（）个月内向基金业协会报送运营情况报告。 

A.15；1

B.15；3

C.30；3

D.30；4

58.服务机构的注册资本、注册地址、法定代表人、分管基金服务业务的高级管理人员等重大信息发生变更的，应当自变更发生之日起（ ）个工作日内向基金业协会更新登记信息。

A.7

B.10

C.15

D.30

59.服务机构及其主要负责人在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采取（）。

Ⅰ.撤销服务机构登记

Ⅱ.取消会员资格

Ⅲ.书面警示

Ⅳ.暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

60.下列不属于契约型基金合同主要内容的是（）。

A.订立基金合同的目的、依据和原则

B.基金份额的登记

C.股东的权利和义务

D.交易及清算交收安排

61.拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有（）资格的证券公司进行辅导。

A.保荐

B.主承销

C.托管

D.承销

62.股票发行成功后，企业刊登上市公告，在（）的安排下完成上市交易。

A.证监会

B.发行审核委员会

C.基金业协会

D.交易所

63.（）的优点在于可直接进入境外资本市场，节省信息传递成本，极大地提升企业国际知名度和影响力，并获得外汇资金。

A.境外直接上市

B.境外间接上市

C.境内直接上市

D.境内间接上市

64.（）是指对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。

A.竞价交易制度

B.集合竞价

C.连续竞价

D.要约收购

65.我国，在集合竞价阶段（）涨跌幅限制，连续竞价阶段（）涨跌幅限制。

A.实行；实行

B.实行；不实行

C.不实行；实行

D.不实行；不实行

66.大宗交易转让具有（）效率和（）成本的特点。

A.高；低

B.高；高

C.低；低

D.低；高

67.收购人自愿选择要约方式收购上市公司股份的，可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的（）股份的要约。

A.部分

B.固定数额

C.全部

D.部分或全部

68.根据（）的不同，协议转让可以分为国有股协议转让和非国有股协议转让。

A.转让情形

B.转让对象

C.转让主体类型

D.转让股份类型

69.区域性股权交易市场俗称（

A.主板

B.二板

C.新三板

D.四板

70.（）的主要工作是选聘中介机构，配合中介机构进行尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司。

A.决策改制阶段

B.材料制作阶段

C.反馈审核阶段

D.登记挂牌阶段