【基金第三套押题】基金法律法规（三）1-35

PS:大家做的练习题答案记得在评论区评论，一是防止大家遗忘，其次帮助大家进行检测、测试。

望大家对自己负责哦，一定要记得评论，我们明天会为给大家进行评论回复。

1.作为基金份额持有人，其信息披露义务主要体现在与（）相关的披露义务。

A.基金股东大会

B.基金托管人协会     

C.基金份额持有人大会

D.基金公司经营业绩

2.证交所在监管中发现基金异常交易，采取的措施是（）。

A.没收违法所得

B.取消资格

C.罚款

D.电话提示、警告

3.存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。

A.1

B.2

C.3

D.6

4.下列资产管理行业表述错误的是（）。

A.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平

B.通过资产管理行业专业管理活动，能够帮助投资人搜集、处理和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策

C.资产管理行业能保障投资者投资盈利

D.资产管理行业还能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本

5.职业道德修养是一种（），关键在于“自我”的意愿和努力。

A.主观行为

B.自律行为

C.自我修养

D.他律

6.假如你是一位普通股股东，你将可能参与的公司事务是（）。

A.每年获得固定的股息

B.参与公司日常经营管理，拥有公司大部分业务的决策权

C.获得承诺的现金流，包括本金和利息

D.按公司经营成果、在投资需求和管理者对支付股利的看法，获得股利分配

7.根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）。

A.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构

B.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构

C.中国证监会

D.中国证监会在基金公司注册地的派出机构

8.2007 年，（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国证券业协会

D.中国基金业协会

9.南方保本基金的保本周期为（）年。

A.1

B.3

C.5 

D.10

10.以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是（）。

A.指数基金

B.成长型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

11.（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。                                  

A.证券业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.基金业协会

D.监控中心

12.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（）并变更申请登记内容。

A.证券业协会

B.证监会

C.银监会

D.基金业协会

13.场内货币市场基金实行（）交易机制。

A.T+0

B.T+1 

C.T+2 

D.T+3

14.当前，我国开放式基金已经构建一条（）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。

A.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金

B.货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金

C.债券基金、货币市场基金、股票基金、混合基金

D.货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金

15.基金托管人根据（ ）的指令办理资金划拨。

A.基金销售机构

B.基金注册登记机构

C.基金管理人

D.基金投资人

16.在二级市场的净值报价上，ETF（ ）提供一个基金参考净值报价。

A.每 20 秒

B.每一周

C.每一天

D.每 15 秒

17.无需披露上市交易公告书的基金品种是（）。

A.上市开放式基金

B.封闭式基金

C.开放式基金

D.交易型开放式指数基金

18.关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（）。

A.办理非公开募集基金的登记、备案                  

B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

C.教育和组织会员遵守相关法律及行政法规

D.有权对会员进行行政处罚

19.现货市场的交易协议达成后在（）个交易日内进行交割。

A.1

B.2

C.3

D.5

20.封闭式基金的基金管理人聘请法定验资机构验资前，募集的基金份额总额需达到准予注册规模的（）以上。

A.70% 

B.65%

C.80% 

D.50%

21.下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（）。

A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益

B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件

C.推介避险策略基金的，可以不揭示避险策略基金的风险

D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度

22.基金份额持有人大会应当由代办（）以上基金份额的持有人参加。

A.1/3

B.1/2 

C.2/3 

D.3/4

23.甲在担任 A 基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在 B 基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将 A 基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中， 甲的行为违反了基金职业道德规范中（ ）要求。

A.保守秘密

B.守法合规

C.忠诚尽责

D.诚实守信

24.基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于（）的股东。

A.10%

B.15% 

C.20% 

D.25%

25.基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

A.3% 

B.5% 

C.10% 

D.15%

26.基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则不包括（）。

A.可测原则

B.易入原则

C.成长原则

D.适用原则

27.下列属于合规管理基本原则的是（）。

A.全面性

B.健全性

C.规范性

D.独立性

28.FOF 持有单只基金的市值，不得（）FOF 资产净值。

A.高于 50%

B.低于 50%

C.高于 20%

D.低于 20%

29.下列不属于系列基金的优势的是（）。

A.强大的扩张功能

B.简化管理

C.降低成本

D.既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回

30.常见的保本比例是（）。

A.60%～80%

B.70%～90% 

C.80%～100% 

D.100%～110%

31.一般本金保证比例通常为（）。

A.30%

B.0% 

C.80% 

D.100%

32.在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是（）。

A.律师事务所

B.基金托管人

C.基金代理销售机构

D.会计师事务所

33.一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是（）。

A.临时信息披露

B.基金募集信息披露

C.基金份额上市交易公告书

D.基金季度报告

34.开放式基金（）公布基金单位资产净值。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

35.关于货币市场基金的说法，正确的是（）。

A.没有投资风险

B.只适合长期投资

C.只适合短期投资

D.既适合短期投资，也适合长期投资