【基金第三套押题】基金法律法规（三）36-70

PS:大家做的练习题答案记得在评论区评论，一是防止大家遗忘，其次帮助大家进行检测、测试。

望大家对自己负责哦，一定要记得评论，我们明天会为给大家进行评论回复。

36.下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。

A.控制环境

B.控制活动

C.内部监控

D.以上都正确

37.关于基金宣传推介材料，说法正确的是（）。

A.可以预测基金的投资业绩 

B.可以登载单位的推荐性文字

C.可以使用“坐享财富增长”“欲购从速”等表述

D.可以通过电视、广播进行公布

38.基金年度报告应经（）以上独立董事签字同意。

A.1/3

B.1/2 

C.2/3 

D.3/4

39.某基金合同规定，正常情况下股票资产比例为 50%～80%，债券资产比例为 15%～45%，该基金应该属于（）。

A.股票型基金

B.债券型基金

C.避险策略基金

D.混合型基金

40.信息披露的原则主要体现在（）上。

A.对披露内容和披露形式的要求

B.对披露制度和披露形式的要求

C.对披露法规和披露形式的要求

D.对披露法规和披露制度的要求

41.在基金公司信息披露工作中，通常会设置专门的信息披露岗位，对相关业务部门提交的信息披露公告进行最终审核，这体现了内部控制中的（）。

A.有效性原则

B.相互制约原则

C.成本效益原则

D.独立性原则

42.偏股型基金中股票的配置比例是（）。

A.10%~20%

B.20%~30% 

C.30%~50% 

D.60%~100%

43.内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序， 维护内部控制制度的有效执行。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.成本效益原则

44.我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与（）之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。                                                                

A.基金托管人

B.基金份额持有人

C.监管机构

D.基金发起人

45.基金合同中债券投资下限等于或者大于（），业绩比较基准中债券比例值等于或者大于（），满足其中一个条件即为偏债型基金。

A.30%；

50% 

B.50%；60% 

C.50%；50% 

D.60%；70%

46.公开披露的基金信息不包括（ ）。

A.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

B.基金资产净值、基金份额净值

C.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告

D.证券投资业绩预测

47.根据相关规定，FOF 持有（）只基金的市值，不得高于 FOF 资产净值的 20%，且不得持有其他 FOF。

A.1

B.2

C.3

D.5

48.在销售策略方面，我国基金销售的渠道以（ ）为主。

A.基金公司直销

B.独立第三方销售公司

C.银行和券商代销

D.互联网金融渠道

49.目前，（）的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上。

A.美国

B.中国

C.欧盟各国

D.韩国

50.基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议， 明确双方的权利和义务。

A.基金客户

B.基金管理人

C.基金托管人

D.监管机构

51.（）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。

A.基金客户服务

B.基金销售服务

C.基金理财服务

D.基金售后服务

52.基金销售费用不包括（）。

A.交易佣金

B.客户维护费

C.申购(认购)费

D.赎回费

53.根据基金投资目标划分，基金的类型不包括（）。

A.收入型基金

B.增长型基金

C.平衡型基金

D.激进型基金

54.2001 年 9 月，我国第一只开放式基金（）诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。

A.华安创新

B.基金开元

C.基金金泰

D.淄博基金

55.关于证券投资基金私募发行的说法，正确的是（）。

A.基金发行对象为社会公众

B.基金发行对象为不特定投资人

C.基金发行对象为特定的投资人

D.基金发行对象为不确定的机构投资者

56.基金季度报告中披露的投资组合，下列表述错误的是（）。

A.需要披露按行业分类的股票投资组合

B.需要披露前 10 名债券明细

C.需要披露前 10 名股票明细

D.需要披露按券种分类的债券投资组合

57.按照投资对象不同，可将基金分为（）。 

A.股票基金、债券基金、避险策略基金、货币市场基金

B.股票基金、债券基金、避险策略基金、ETF

C.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金

D.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金

58.关于基金销售协议，下列描述错误的是（）。 

Ⅰ.基金销售协议是基金管理人与基金销售机构之间签署的协议

Ⅱ.具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品，再补充签订销售协议

Ⅲ.基金销售条款可以在基金销售协议及其补充协议中约定

Ⅳ.基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护费

A.Ⅰ、Ⅱ 

B.Ⅱ、Ⅳ 

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

59.基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是 4Ps 理论的（）。

A.规范性

B.持续性

C.专业性

D.服务性

60.下列关于对冲基金的说法错误的是（）。

A.对冲基金即是“风险对冲过的基金”

B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的 共同基金

C.它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式

D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险

61.某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易， 人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（）。

A.二公司的内幕交易

B.基于交易的操纵市场

C.基于信息的操纵市场

D.不正当竞争

62.下列关于股票基金的说法，错误的是（）。

A.股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格

B.股票基金的净值是由其持有的证券价格复合而成

C.股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中

D.与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高

63.某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗员工修改初步询价信息，但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于（）。

A.操作风险

B.法律合规风险

C.流动性风险

D.市场风险

64.下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是（）。

A.必须得到持续的贯彻执行并切实发挥作用

B.应遵循相互制约的原则，即相互牵制必须考虑横向控制的制约关系

C.各机构、部门、岗位职责应当保持相对独立

D.必须覆盖公司的各项业务、各个部门、各级人员

65.基金份额登记机构的主要职责不包括（）。

A.代理发放红利

B.建立并保管基金份额持有人名册

C.负责基金份额的登记

D.建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度

66.下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是（）。

A.代表基金份额 5％以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

D.基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集

67.增长型基金主要以（）为投资对象的证券。

A.大盘蓝筹股

B.公司债

C.政府债券

D.高成长性公司的股票

68.基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（）报告。

A.董事会

B.中国证监会

C.中国证监会相关派出机构

D.以上都正确

69.以下货币市场基金不得投资的金融工具是（）。

A.现金

B.可转换债券

C.剩余期限超过 397 天的债券

D.信用等级在 AA+级以下的债券与非金融企业债务融资工具

70.基金登记过程实际上是（）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。                                                                                           

A.登记机构

B.交易所

C.基金托管人

D.基金管理人