【基金第三套押题】基金法律法规（三）71-100

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71.下列不属于道德的特征的是（）。

A.道德具有差异性

B.道德具有继承性

C.道德具有连续性

D.道德具有具体性

72.投资者将 LOF 份额从证券登记系统转入 TA 系统，自（）日开始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。

A.T+2 

B.T+3 

C.T+1 

D.T+4

73.如果基金募集失败，基金管理人要在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A.7 

B.10 

C.15 

D.30

74.基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内，编制完成基金季度报告， 并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

A.60 

B.30 

C.90 

D.15

75.根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的为债券基金。

A.50% 

B.60% 

C.0% 

D.80%

76.（）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。

A.QDII 

B.QFII 

C.ETF 

D.XBRL

77.下列投资者视为合格投资者的是（）。

Ⅰ.社会保障基金

Ⅱ.慈善基金

Ⅲ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划

Ⅳ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

78.ETF 基金最大的特色是（）。

A.被动操作

B.指数型基金           

C.实物申购、赎回机制

D.一级市场与二级市场并存的交易制度

79.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基金托管人。

A.1

B.6 

C.12 

D.3

80.关于契约型基金与公司型基金的区别，以下表述错误的是（）。

A.法律主体资格不同

B.基金营运依据不同

C.投资者的地位不同

D.投资范围不同

81.基金份额的发售由（）负责办理。

A.基金销售机构

B.基金管理人

C.基金注册登记机构

D.基金托管人

82.对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构， 该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

A.10 日

B.30 日

C.3 个月

D.6 个月

83.一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（）年。

A.1868 

B.1768 

C.1686 

D.1420

84.在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

A.5 

B.10 

C.30 

D.60

85.ETF 实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为（），从上市首日开始实行。 

A.5%

B.10% 

C.15% 

D.20%

86.基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（ ）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A.3

B.7

C.10 

D.20

87.我国基金交易佣金不得高于（），起点（），由证券公司向投资者收取。 

A.3%；5 元

B.3%；15 元

C.0.3%；5 元

D.5%，15 元

88.关于封闭式基金份额上市交易应当符合法定条件，以下错误的是（）。

A.基金份额上市交易规则规定的其他条件

B.基金份额持有人不少于二百人

C.基金合同期限为五年以上

D.基金募集金额不低于两亿元人民币

89.（）是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。

A.单一国家型股票基金

B.区域型股票基金

C.全球股票基金

D.国内股票基金

90.我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是（）周岁。

A.16～60

B.16～70 

C.18～60

D.18～70

91.在开放式基金的开放期间，基金管理人应披露基金每个开放日的（）。

A.基金资产净值和基金份额累计净值

B.基金份额净值和基金份额累计净值

C.基金资产总值和基金资产净值

D.基金资产净值和基金份额净值

92.对基金管理公司持有 5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（）年以上。

A.1000；5

B.1000；10 

C.3000；5 

D.3000；10

93.某投资人赎回某基金1 万份基金份额，持有时间为8 个月，对应的赎回费率为0.5％， 假设赎回当日基金份额净值是 1.05 元，则其可得到的赎回金额为（）元。

A.10347.5

B.10227.5 

C.10497.5 

D.10447.5

94.基金宣传推介材料可以使用（）的表述。

A.尽享牛市

B.风险自负

C.欲购从速

D.安享财富增长

95.下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（ ）。

A.《证券投资基金管理公司管理办法》

B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

D.《证券投资基金销售管理办法》

96.目前，国内货币市场基金的申购和赎回应遵循的原则是（ ）。

A.未知价、金额申购、份额赎回原则

B.确定价、金额申购、份额赎回原则

C.确定价、份额申购、金额赎回原则

D.未知价、份额申购、金额赎回原则

97.（ ）是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。

A.基金投资顾问

B.基金评价

C.基金估值核算

D.基金销售支付

98.1940 年（ ）和 1940 年（  ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

A.《证券交易法》；《证券法》

B.《证券法》；《投资公司法》

C.《证券交易法》；《投资顾问法》

D.《投资公司法》；《投资顾问法》

99.封闭式基金交易报价最小变动单位是（）元人民币。

A.0.0001

B.0.001 

C.0.01

D.0.1

100.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。

A.0 

B.0.05

C.0.1

D.0.02