1.【答案】C

【解析】本题考查基金份额持有人的信息披露义务。基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务。根据《证券投资基金法》，当代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，在基金管理人和基金托管人都不召集的时候，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集； 会议召开后，如果基金管理人和基金托管人对持有人会议决定的事项不履行信息披露义务的，召集基金持有人大会的基金份额持有人应当履行相关的信息披露义务。故本题选择 C 选项。

2.【答案】D

【解析】本题考查证券交易所对异常交易的处罚措施。证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。故本题选择 D 选项。

3.【答案】D

【解析】本题考查基金存续期募集的信息披露时间间隔。存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每 6 个月披露一次更新的招募说明书。故本题选择 D 选项。

4.【答案】C

【解析】本题考查资产管理行业的作用。资产管理行业的作用包括：（1）资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平；（2）通过资产管理行业专业管理活动，能够帮助投资人搜集、处理和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策；（3）资产管理行业还能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本；（4）资产管理行业能创造广泛的投资产品和服务，满足投资者的需求，使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来。故本题选择 C 选项。

5.【答案】B

【解析】本题考查职业道德修养。职业道德修养是一种自律行为，关键在于“自我”的意愿和努力。故本题选择 B 选项。

6.【答案】B

【解析】普通股股东的权利包括：公司重大决策参与权、公司资产收益权和剩余资产分配权、监督决策权、优先认股权、股票转让权等。故本题选择 B 选项。

7.【答案】C

【解析】本题考查证券交易所对异常行为的处置措施。证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，将视情况采取书面警告、约见谈话、电话提示、公开谴责等措施， 并在采取相关措施的同时报告中国证监会。故本题选择 C 选项。

8.【答案】C

【解析】本题考查基金公司会员部的设立。2007 年，中国证券业协会设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。故本题选择 C 选项。

9.【答案】B

【解析】南方保本基金的保本周期为 3 年。故本题选项 B 选项。

10.【答案】C

【解析】本题考查证券投资基金的分类标准。收入型基金是以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。故本题选择 C 选项。

 11.【答案】B

【解析】本题考查对公募基金销售的监管。中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。故本题选择 B 选项。

12.【答案】D

【解析】本题考查私募基金管理人变更登记事项。申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。故本题选择 D 选项。

13.【答案】A

【解析】场内货币市场基金就是可以在股票账户里购买的货币基金，等于是一种保证金余额管理工具，实行 T+0 的交易机制。故本题选择 A 选项。

14.【答案】B

【解析】本题考查证券投资基金的风险排序。当前，我国开放式基金已经构建一条货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金等在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。故本题选择 B 选项。

15.【答案】C

【解析】本题考查证券市场的参与主体。依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责之一为按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜，故本题选择 C 选项。

16.【答案】D

【解析】在二级市场的净值报价上，ETF 每 15 秒提供一个基金参考净值报价，而 LOF 通常每一天只提供一次或几次基金净值报价。故本题选择 D 选项。

17.【答案】C

【解析】本题考查基金上市公告交易书。目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有： 封闭式基金、上市开放式基金（LOF）和交易型开放式指数基金（ETF）以及分级基金子份额。故本题选择 C 选项。

18.【答案】D

【解析】本题考查基金业协会。基金业协会属于自律组织，无权对会员进行行政处罚， 中国证监会可以采取行政处罚措施。故本题选择 D 选项。

19.【答案】B

【解析】按照交割期限不同，金融市场分为现货市场和期货市场。其中，现货市场的交易协议达成后在 2 个交易日内进行交割。故本题选择 B 选项。

20.【答案】C

【解析】根据《证券投资基金法》第五十八条，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的 80%以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。故本题选择 C 选项。

21.【答案】B

【解析】本题考查基金宣传推介材料规范。A 选项，推介货币市场基金的，不得保证最低收益；C 选项，推介避险策略基金的，应当充分揭示避险策略基金的风险，说明投资者投资于避险策略基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，并说明避险策略基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险；D 选项，登载基金管理人股东背景时，应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度，股东并不直接参与基金财产的投资运作。故本题选择 B 选项。

22.【答案】B

【解析】基金份额持有人大会的召开条件中要求：基金份额持有人大会应当由代办 1/2 以上基金份额的持有人参加。故本题选择 B 选项。

23.【答案】A

【解析】本题考查基金从业人员行为规范。甲担任 A 基金公司的监察稽核负责人，却把本公司的内部信息告诉乙，违背了保守秘密的职业道德规范。故本题选择 A 选项。

24.【答案】D

【解析】基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于 25% 的股东，故本题选择 D 选项。

25.【答案】B

【解析】基金管理公司变更持有 5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。故本题选择 B 选项。

26.【答案】D

【解析】本题考查基金销售机构进行市场细分时的原则。市场细分的原则包括：易入原则、可测原则、成长原则、识别原则、利润原则。故本题选择 D 选项。

27.【答案】D

【解析】本题考查合规管理的基本原则。合规管理的基本原则有：独立性、客观性、公正性、专业性和协调性原则。故本题选择 D 选项。

28.【答案】C

【解析】规定 FOF 持有单只基金的市值，不得高于 FOF 资产净值的 20%。故本题选择C 选项。

29.【答案】D

【解析】本题考查系列基金的优势。系列基金又叫伞形基金。从基金公司经营管理的角度看，采取伞形结构比单一结构具有优势，表现在以下两方面：（1）简化管理、降低成本；（2）强大的扩张功能。故本题选择 D 选项。

30.【答案】C

【解析】保本比例是到期时投资者可以获得的本金保障比率。常见的保本比例为 80%～100%，故本题选择 C 选项。

31.【答案】D

【解析】一般本金保证比例为 100%，但也有低于 100%或高于 100%的情况。故本题选择 D 选项。

32.【答案】B

【解析】本题考查对基金管理人的监管。基金托管人在基金运作中的重要作用之一就是对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益。故本题选择 B 选项。

33.【答案】A

【解析】本题考查基金临时信息披露。基金临时信息披露主要指在基金存续期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。它是不能提前预见披露时间的。故本题选择 A 选项。

34.【答案】A

【解析】本题考查基金净值公告。开放式基金每日公布单位资产净值，每季度公布资产组合，每 6 个月公布变更的招募说明书。故本题选择 A 选项。

35.【答案】C

【解析】本题考查货币市场基金的特点。货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或暂时存放现金的理想场所。但要注意的是，货币市场基金的长期收益率较低， 并不适合进行长期投资。故本题选择 C 选项。