【学霸笔记】私募股权 第十章 股权投资基金的行业自律（1）

考点一、中国证券投资基金业协会的性质（★）

（一）基金行业协会定义

基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

（二）社会团体法人特点：

1. 市场主体自愿成立；

2. 自愿成立的成员自愿出资成立自己的团体财产或者基金，该财产或者基金属于团体所有；

3. 成员共同制定团体的章程；

4. 以自己所有的财产承担民事责任；

5. 不以营利为目的。

（三）基金业协会采用会员制

1. 证券投资基金管理人、基金托管人必须加入基金业协会成为会员；

2. 股权投资基金管理人、基金服务机构是否加入基金业协会由其自行决定；

3. 基金业协会会员可分为普通会员、联席会员、观察会员、特别会员。

（1）普通会员包括公募基金管理人、基金托管人、符合协会规定条件的私募基金管理人；

（2）联席会员包括基金销售、评价、支付结算、投资咨询、信息技术服务、律师／会计师事务所等基金服务机构；

（3）观察会员包括不符合普通会员条件的其他私募基金管理人；

（4）特别会员包括证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、经副省级及以上人民政府民政部门登记的各类基金行业协会、境内外其他特定机构投资者等。

考点二、中国证券投资基金业协会的组成（★）

（一）会员大会

基金业协会的最高权力机构为会员代表大会。会员代表大会负责制定和修改章程，其行使的职权还包括：

1. 选举和罢免理事、监事；

2. 审议理事会工作报告和财务报告，审议监事会工作报告；

3. 制定和修改会费标准；

4. 决定本团体的合并、分立、终止事项；

5. 决定其他应由会员代表大会审议的重大事宜。

（二）理事会

1. 组成

理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由会员代表大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。

2. 理事会的职权

（1）筹备召开会员代表大会，向会员代表大会报告工作；

（2）贯彻、执行会员代表大会的决议；

（3）审议通过自律规则、行业标准和业务规范；

（4）选举和罢免本团体会长、副会长、秘书长；

（5）决定副秘书长、各专业委员会主要负责人；

（6）提议召开临时会员代表大会；

（7）决定办事机构和专业委员会的设立、变更和注销；

（8）审议年度工作报告、工作计划和财务报告；

（9）审议年度财务预算、决算；

（10）审议会长办公会提请审议的各项议案；

（11）决定其他应由理事会审议的重大事项。

（三）监事会

监事会是基金业协会的监督机构，对会员代表大会负责，监督基金业协会各项执行工作。监事会的职权包括：

1. 监督本团体章程、会员代表大会各项决议的实施情况并向会员代表大会报告；

2. 列席理事会会议，监督理事会的工作；

3. 选举和罢免监事长、副监事长；

4. 审查本团体财务报告并向会员代表大会报告审查结果；

5. 向会员代表大会、中国证监会和民政部以及税务、会计主管部门反映本团体工作中存在的问题，并提出监督意见；

6. 决定其他应由监事会审议的事项。

（四）基金业协会

设专职会长一名，专职副会长若干名，兼职副会长若干名，监事长一名，副监事长一名；设秘书长一名，副秘书长若干名。

1. 会长、副会长组成会长会议，会长会议研究讨论行业发展重大问

题，审议专业委员会工作情况。

2. 会长、专职副会长、秘书长、副秘书长组成会长办公会，会长办公会行使的职权包括：

（1）贯彻执行会员代表大会、理事会的决议；

（2）决定召开理事会临时会议；

（3）决定本团体日常工作重大事项；

（4）组织实施本团体各项规章制度以及年度工作计划和年度财务预算的实施；

（5）提出理事会会议议题的建议；

（6）制定本团体内部管理制度；

（7）决定专职工作人员的聘任；

（8）决定会员的入会、退会；

（9）会员代表大会、理事会授予的其他职权。

考点三、中国证券投资基金业协会的工作职责（★★★）

1. 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。

2. 依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。

3. 制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。

4. 制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。

5. 提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。

6. 对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。

7. 依法办理非公开募集基金的登记、备案。

8. 协会章程规定的其他职责。