【学霸笔记】基金法规第四章 证券投资基金的监管（2）

考点六、基金业协会的性质和组成（★★★）

1. 性质：

证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

2. 组成：

基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会，基金服务机构可以加入基金业协会。会员分为四类：普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。

3. 组织机构：

（1）权力机构：全体会员组成的会员大会，会员大会负责制定协会章程，并报中国证监会备案。

（2）执行机构：理事会，其成员依章程的规定由会员大会选举产生。

考点七、基金业协会的职责（★★★）

1. 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；

2. 依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；

3. 制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；

4. 制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；

5. 提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；

6. 对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；

7. 依法办理非公开募集基金的登记、备案；

8. 协会章程规定的其他职责。

考点八、证券交易所的法律地位（★★★）

1. 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

2. 证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份。

考点九、对管理人的市场准入监管（★★★）

1. 管理人的法定组织形式

基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。而担任公开募集基金的管理人的主体资格受到严格限制，只能由基金管理公司或者经证监会按照规定核准的其他机构担任。

2. 基金管理公司设立的条件

（1）有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程；

（2）注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本；

（3）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近 3 年没有违法记录；基金管理公司主要股东是指持有基金公司股权比例最高且不低于 25％的股东。基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于 2 亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于

3000 万元人民币，在境内外资产管理行业从业 10 年以上；

（4）取得基金从业资格人员达到法定人数。设立基金公司拟任高级管理人员、业务人员不少于 15 人，并应取得基金从业资格；

（5）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；

（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；

（7）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；

（8）法律、行政法规规定的和经国务院批准的证监会规定的其他条件。

3. 对基金管理公司设立的相关规定

（1）设立基金公司的审批

中国证监会应自受理基金管理公司设立申请之日起 6 个月内依照上述条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。

经证监会批准，基金公司可以设立全资子公司，也可以与其他投资者共同出资设立子公司。

（2）公司重要变更的审批

基金管理公司变更持有 5％以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起 60 日内做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。

考点十、对管理人从业人员资格的监管（★★★）

基金管理人的从业人员是指基金管理人的董事、监事、高级管理人员、投资管理人员以及其他从业人员。

1. 基金管理人的董事、监事和高级管理人员的资格要求

（1）基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有 3 年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具备基金从业资格。

（2）担任督察长的，还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历。

2. 基金经理任职资格要求

（1）取得基金从业资格；

（2）通过证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；

（3）具有 3 年以上证券投资管理经历；

（4）没有《公司法》《基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；

（5）最近 3 年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门