【学霸笔记】基金法规第五章 基金职业道德（2）

考点七、客户至上的基本要求（★★★）

1. 客户利益优先

2. 公平对待客户

考点八、忠诚尽责的基本要求（★★★）

1. 忠诚廉洁

2. 勤勉尽责

考点九、保守秘密（★★★）

1. 保守秘密的含义

保守秘密，是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，保守秘密是基金从业人员的一项法定义务，也是基金职业道德的一项基本规范。基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：商业秘密、客户资料、内幕信息。

2. 保守秘密的基本要求

（1）应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息。且无论是在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息。

（2）不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密，更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益。

（3）不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息。

考点十、基金职业道德教育的内容（★★）

1. 培养基金职业道德观念

2. 灌输基金职业道德规范

基金职业道德规范的主要内容是守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责、保守秘密等，是基金职业道德教育的核心内容，应贯穿于基金职业道德教育的始终。