【学霸笔记】基金法规第六章 基金的募集、交易与登记（5）

考 点 二 十 一、LOF 的 上 市 交 易 与 申 购、 赎 回（★★）

1.LOF 的上市交易规则

（1）买入 LOF 申报数量应当为 100 份或其整数倍，申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币。

（2） 深 交 所 对 LOF 交 易 实 行 价 格 涨 跌 幅 限 制， 涨 跌 幅 比 例 为10%，自上市首日起执行。

（3）投资者 T 日卖出基金份额后的资金 T+1 日即可到账（T 日也可做回转交易），而赎回资金至少 T+2 日到账。

2.LOF 份额的申购和赎回

（1）申购、赎回的申报原则和单位

LOF 采取“金额申购、份额赎回”的原则，场内申购申报单位为 1 元人民币，赎回申报单位为 1 份基金份额。

（2）申购、赎回日期

T 日在深交所申购的基金份额，自 T+1 日开始可在深交所卖出或赎回；T 日买入的基金份额，T+1 日可以在深交所卖出或者赎回。

考点二十二、LOF 份额转托管（★★）

1.LOF 份额的转托管业务类型

（1）系统内转托管

（2）跨系统转托管

2.LOF 不得办理跨系统转托管的情形

（1）分红派息前 R-2 日至 R 日（R 日为权益登记日）的 LOF 份额；

（2）处于质押、冻结状态的 LOF 份额；

（3）处于募集期内或封闭期内的 LOF 份额进行跨系统转托管虽没有明确规定禁止，但一般的运作方式均为在封闭期结束后再开通跨系统转托管。

考点二十三、QDII 基金与一般开放式基金申购和赎回的比较（★★）

1. 相同点

（1）申购和赎回渠道

QDII 基金的申购和赎回渠道与一般开放式基金基本相同，投资者可通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行 QDII 基金的申购和赎回。

（2）申购和赎回的开放时间

申购和赎回时间为：09:30-11:30；13:00-15:00

（3）申购和赎回的原则与程序

申购份额和赎回金额的确定，巨额赎回的处理办法等都与一般开放式基金类似。

2. 不同点

（1）币种

一般情况下，QDII 基金申购、赎回的币种为人民币，但基金管理人可以在不违反法律法规规定下，接受其他币种的申购、赎回，并提前公告。

（2）申购和赎回登记

一般情况，基金管理公司会在 T+2 日内对该申请的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资者应在 T+3 日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。对 QDII 基金而言，赎回申请成功后，基金管理人将在 T+10 日（含该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法按基金合同有关规定处理。

（3）拒绝或暂停申购的情形

QDII 基金主要投资于海外市场，拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金有所不同，如基金规模不可超出中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度等。

考点二十四、我国开放式基金注册登记机构的主要职责（★★★）

1. 建立并管理投资者基金份额账户；

2. 负责基金份额登记，确认基金交易；

3. 发放红利；

4. 建立并保管基金投资者名册；

5. 基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

考点二十五、基金份额登记流程（★★★）

1.T 日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构。

2.T+1 日，注册登记机构根据 T 日各代销机构的申购和赎回申请数据及 T 日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点。同时，注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人。