【学霸笔记】基金法规第十一章 基金管理人公司治理和风险管理（2）

考点六、管理层的相关内容（★★★）

1. 管理层的职责

（1）基金公司总经理对董事会负责，根据公司章程和董事会授权行使职权，领导和主持公司的管理工作，负责公司的日常经营，并由若干名副总经理等管理层成员提供协助。

（2）公司管理层要按照法律法规要求，完善公司的内部控制制度，加强自律，严防不当关联交易和利益输送行为，保证公司的独立运作，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金资产的高效运作，为基金份额持有人和其他资产委托人谋求最大利益，保证资产安全。

2. 管理层在经营管理中应遵守的原则

（1）展现良好的职业操守

（2）维护公司的独立性和完整性

（3）完善内部控制制度和流程

（4）公平对待股东和客户

考点七、督察长的相关内容（★★★）

1. 督察长的权利

（1）督察长应享有充分的知情权和独立的调查权。

（2）督察长有权参加或者列席公司董事会会议、经营决策会议，有权查阅、复制公司相关文件、档案，有权要求相关员工对相关事项做出说明，并向为公司提供审计、法律服务的中介机构了解情况。

（3）如果需要，督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构或者人员协助工作，费用由公司承担。

2. 督察长的独立性

公司应保证督察长工作的独立性，不得安排或者要求督察长从事基金销售、投资等与其履行职责相冲突的职务和工作。同时公司应该为合规管理提供保障，包括为合规部门配备足够的、具备履职能力的专业人员，建立合规独立性的考核方式和相应的薪酬管理制度。

3. 督察长的聘任

董事会决定督察长的聘任、解聘和考核，决定其薪酬待遇。董事会应当建立和完善督察长考核和薪酬管理制度，应以合规运作为主要标准，促进提高公司合规管理的有效性。

考点八、机构设置原则（★★★）

1. 相互制约和不相容职责分离原则

2. 授权清晰原则

3. 适时性原则

考点九、投资决策委员会（★★★）

1. 投资决策委员会的性质

投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。

2. 投资决策委员会的议事事项

（1）决定公司的投资决策程序及权限设置原则；

（2）决定基金的投资原则、投资目标和投资理念；

（3）决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案；

（4）审批基金经理提出的行业配置及超过基金净值某一比例重仓个股的投资方案；

（5）审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况；

（6）定期检讨并调整投资限制性指标。

3. 投资决策委员会会议的召开

投资决策委员会会议分为定期会议和临时会议。定期会议又分为例会和年会。年会每年召开一次，审议通过基金年度投资目标和计划；例会每月召开一次，讨论基金投资的各有关事宜。如有必要，召开投资决策委员会临时会议。

考点十、产品审批委员会（★★★）

1. 产品审批委员会的性质

产品审批委员会负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。

2. 产品审批委员会的议事事项

（1）讨论、制定公司产品战略；

（2）审核具体产品方案，评估产品运作风险；

（3）根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级。

3. 产品审批委员会会议的召开

产品审批委员会会议分为定期会议和临时会议。定期会议可以每季度召开一次，产品审批委员会成员可以根据实际需要提议召开产品审批委员会临时会议。