【学霸笔记】基金法规第十一章 基金管理人公司治理和风险管理（4）

考点十六、后台运营部门（★★★）

1. 注册登记、资金清算和基金会计部门的主要职责

注册登记、资金清算和基金会计部门围绕基金公司的基金组合

和其他资产组合提供服务。

2. 信息技术部的主要职责

（1）信息技术部是公司运营的支持部门，负责公司信息化平台的规划、建设；

（2）根据公司的业务发展和管理需求制定系统软、硬件标准；

（3）根据证券投资的风险防范要求，制定系统的安全策略和安全防范等级；

（4）组织对软、硬件和外包服务等供应商进行筛选和评估；

（5）组织制定和审核系统运营和维护规程，监督系统运营管理状况，处理重大系统故障，确保公司业务及日常运作的顺畅；

（6）制定信息技术培训计划，组织对全体员工进行信息技术应用培训。

考点十七、其他支持性部门（★★★）

1. 人力资源部的主要职责

人力资源部的职责是制定适合公司战略发展需要的人力资源管理体系，制定和实施薪酬福利方案，制定和实施公司的招聘计划、招聘流程，建立完善的绩效管理体系和绩效考核制度。

2. 财务部的主要职责

财务部是负责处理基金管理公司自身财务事务的部门，具体职责包括有关费用支付、管理费收缴、公司员工的薪酬发放、公司年度财务预算和决算等。

3. 行政管理部的主要职责

行政管理部是基金管理公司的后勤部门，为基金管理公司的日常运作提供文件管理、文字秘书、劳动保障、员工聘用、人力资源培训等行政事务的后台支持。

考点十八、基金管理公司风险管理的原则（★★★）

1. 最高性原则

2. 全面性原则

3. 权责匹配原则

4. 独立性原则

5. 定性和定量相结合原则

6. 适时性原则

考点十九、董事会风险管理职责（★★★）

董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职

责是：

（1）确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略；

（2）审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度；

（3）审议公司风险管理报告；

（4）可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。

考点二十、管理层风险管理职责（★★★）

公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责是：

（1）根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行；

（2）在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序；

（3）根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案；

（4）组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；

（5）向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告。