2021.09.29
备考资料 · 来自于PC
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考点六、投资限制（★★★）
（一）投资限制的概念
投资限制是投资者内外部因素给投资者的投资选择所带来的限制。这些内外部因素通常包括：流动性要求、投资期限、法律法规要求、税收情况以及特殊需求等。
（二）投资限制的因素
1. 流动性要求。通常投资期限越短，投资者对流动性的要求越高。
2. 投资期限。投资期限越长，投资者能够承担的风险越大。
3. 法律法规要求
4. 税收政策。投资策略的业绩好坏是以税后收益率来衡量。
5. 特殊需求
考点七、投资政策说明书的制定（★★★）
（一）制定投资政策说明书的依据
投资管理人应基于投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等为投资者制定投资政策说明书。了解投资者需求，确认并量化投资者的投资目标和投资约束是制定投资政策说明书的关键环节。
（二）制定投资政策说明书的好处
1. 能够帮助投资者制定切合实际的投资目标；
2. 能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人，有助于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的投资策略，避免双方之间的误解；
3. 有助于合理评估投资管理人的投资业绩；
4. 制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础，能够有效地指导投资策略的实施，有助于更好地实现投资组合管理。
考点八、投资管理部门设置（★★★）
1. 投资决策委员会（最高决策机构）
2. 投资部（制定投资组合的具体方案）
3. 研究部（基础部门）
4. 交易部（核心保密区域，执行最严格的保密要求）
考点九、投资交易流程（★★★）
1. 形成投资策略（基础环节）
2. 构建投资组合（拟定具体投资计划）
3. 执行交易指令
4. 绩效评估与组合调整
5. 风险管理
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