2021.10.18
备考资料 · 来自于PC
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考点七、大宗交易（★★）
（一）大宗交易的概念
大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。
（二）大宗交易的交易时间
1. 上海证券交易所
（1）交易时间为每个交易日 9:30 － 11:30、13:00 － 15:30。
（2）每个交易日 15:00 － 15:30，交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。
2. 深圳证券交易所
（1）深交所协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日 9:15 －11:30、13:00 － 15:30。申报当日有效。
（2）协议平台按不同业务类型分别确认成交，具体规定为：
①权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日 15:00 － 15:30。
②公司债券的大宗交易、专项资金管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日 9:15 － 11:30、13:00 － 15:30。
考点八、固定收益证券综合电子平台（★★）
（一）交易规定
1. 交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户。
2. 交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额。
3. 交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出。当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出。
（二）申报价格
1. 在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为 0.001 元，申报数量单位为 1 手（1 手为 1000元面值）。
2. 交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10％，即：
涨跌幅价格 = 前一交易日参考价格 ×（1±10％）式中：前一交易日参考价格为该日全部交易的加权平均价，该日无成交的为上一交易日的加权平均价，依次类推。
考点九、回转交易（★★）
（一）回转交易的概念
回转交易指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。
（二）回转交易的相关规定
1. 当日回转：债券竞价交易、权证交易、深交所对专项资产管理计划收益权份额协议交易
2. 次日回转：B 股
考点十、开盘价与收盘价（★★）
（一）开盘价
证券交易所证券交易的开盘价为当日证券的第一笔成交价。证券的开盘价格通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。
（二）收盘价
1. 上海证券交易所
收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价（含）。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。
2. 深圳证券交易所
通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。
考点十一、除权与除息（★★）
（一）除权与除息的概念
当上市公司实施送股、配股或派息时，每股股票所代表的企业实际价值就可能减少，因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素。我国证券交易所是在权益登记日（B 股为最后交易日）的次一交易日对该证券作除权、除息处理。
（二）除权除息价的计算
除权（息）日该证券的前收盘价改为除权（息）日除权（息）参考价。除权（息）参考价的计算公式为：
除权（息）参考价 =（前收盘价 - 现金红利＋配股价格 × 股份变动比例） / （1 ＋股份变动比例）
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