【一周问题精选】易错考题精选

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【问题一】签订上市协议的公司应公告的事项不包括（  ）。

A:依法经会计事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

B:持有公司股份最多的前10名股东的名单

C:公司的实际控制人

D:高级管理人员持有本公司股票和债券的情况

【点击查看原帖】@ thhuf

【答案】A

【精选解析】根据《证券法》第54条的规定，签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：①股票获准在证券交易所交易的日期；②持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额；③公司的实际控制人；④董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

【问题二】下列有关有限责任公司监事会说法，正确的是（  ）。 

Ⅰ.有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人

Ⅱ.有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议

Ⅲ.监事的任期每届为五年 

Ⅳ.监事会决议应当经半数以上监事通过

A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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【答案】C

【精选解析】Ⅲ选项错误，监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。Ⅰ Ⅱ  Ⅳ 选项都是正确的。

【问题三】公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（  ）。 

Ⅰ.营业执照

Ⅱ.公司章程

Ⅲ.税务登记证

Ⅳ.财务会计报告

A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B:Ⅰ.Ⅱ

C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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【答案】A

【精选解析】司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司营业执照；②公司章程；③股东大会决议；④招股说明书；⑤财务会计报告；⑥代收股款银行的名称及地址；⑦承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

【问题四】设立基金管理公司，应当具备的条件之一是注册资本不低于人民币（  ），且必须为实缴货币资本。

A:1 亿元                         B:2 亿元

C:3 亿元                         D:4 亿元

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【答案】A

【精选解析】设立基金管理公司，应当具备的条件之一是注册资本不低于人民币1亿元，且必须为实缴货币资本。

特别注意：主要股东从事证券经营等具有较好业绩，最近3年无违法记录，注册资本不低于3亿元。

【问题五】期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是（  ）。

Ⅰ.给予纪律处分 

Ⅱ.给予警告 

Ⅲ.处1万元以上10万元以下的罚款

Ⅳ.处1万元以上5万元以下的罚款

A:Ⅰ、Ⅲ

B:Ⅰ、Ⅳ

C:Ⅱ、Ⅲ

D:Ⅱ、Ⅳ

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【答案】B

【精选解析】期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分并处处1万元以上5万元以下的罚款。

特别注意：期货公司处罚金是1万元以上5万元以下，而期货交易所是处1万元以上10万元以下。

【问题六】在证券经纪业务中，证券经纪商接受客户证券交易的委托后，应按（  ）原则进行申报竞价。

A:时间优先、价格优先

B:价格优先、时间优先

C:时间优先、客户优先

D:价格优先、客户优先

【点击查看原帖】@  曹科亮

【答案】C

【精选解析】证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。时间优先是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报。客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。

特别注意：本题讲的是证券经纪商在接受客户委托时是按照时间优先、客户优先。但是在进行证券申报买卖时是价格优先、时间优先的原则，这里注意区分下。

【问题七】目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（  ）。

A:上海银行间同业拆放利率

B:国债回购利率（7天）

C:1年期定期存款利率

D:深圳银行间同业拆放利率

【点击查看原帖】@ 乔小乔

【答案】D

【精选解析】目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率（含隔夜、1周、3个月期等品种）、国债回购利率（7天）、1年期定期存款利率，互换期限从7天到3年，交易双方可协商确定付息频率、利率重置期限、计息方式等合约条款。

【问题八】期货交易所不能从事的业务有（  ）。 

Ⅰ.信托投资

Ⅱ.股票投资

Ⅲ.国债投资

Ⅳ.自用不动产投资

A:Ⅰ.Ⅳ

B:Ⅰ.Ⅱ

C:Ⅱ.Ⅳ

D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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【答案】B

【精选解析】期货交易所不得从事信托投资、股票交易、非自用不动产投资等与其职能无关的业务。禁止期货交易所直接或者间接参与期货交易。

【问题九】契约型基金与公司型基金的区别有（  ）。

Ⅰ.资金的性质不同 

Ⅱ.投资方式不同 

Ⅲ.投资者的地位不同 

Ⅳ.基金的营运依据不同

A:Ⅰ、Ⅱ

B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【点击查看原帖】@云卷云舒

【答案】C

【精选解析】公司型基金和契约型基金的区别：

1、法律依据不同。公司型基金组建的依据是公司法，而契约型基金的组建依照基金契约，信托法是其设立的法律依据。 
2、基金财产的法人资格不同。公司型基金具有法人资格，而契约型基金没有法人资格。 
3、发行的凭证不同。公司型基金发行的是股票，契约型基金发行的是受益凭证（基金单位）。 
4、投资者的地位不同。公司型基金的投资者作为公司的股东有权对公司的重大决策发表自己的意见，可以参加股东大会，行使股东权利。契约型基金的投资者购买受益凭证后，即成为契约关系的当事人，即受益人，对资金的运用没有发言权。 
5、基金资产运用依据不同。公司型基金依据公司章程规定运用基金资产，而契约型基金依据契约来运用基金资产。 
6、融资渠道不同。公司型基金具有法人资格，在一定情况下可以向银行借款。而契约型基金一般不能向银行借款。 
7、基金运营方式不同。公司型基金像一般的的股份公司一样，除非依据公司法规定到了破产、清算阶段，否则公司一般都具有永久性；契约型基金则依据基金契约建立、运作，契约期满，基金运营相应终止。

【问题十】股票发行制度中，注册制以（  ）为代表，核准制以（  ）为代表。

A:美国；中国                        B:美国；日本

C:欧洲；日本                        D:美国；欧洲

【点击查看原帖】@ 一心只读圣贤书

【答案】D

【精选解析】股票发行制度中，注册制以美国为代表，核准制以欧洲为代表。

 ☞☞☞☞☞☞  未完待续☜☜☜☜☜☜

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