金融市场基础知识新大纲新增内容总览

今天九月证从考试出成绩了

无论是否通过，但我们的继续努力

今天许多小伙伴向我分享通过的喜悦

大咖我感到高兴的同时也忙碌着总结新考纲

在这里祝愿考过的小伙伴前途似锦

也希望越来越多的小伙伴能在对啊金融帮里学到更多知识

金融市场基础知识

目  录

第一章 金融市场体系 

第一节 金融市场概述 

第二节 全球金融市场 

第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 

第一节 中国的金融体系 

第二节 中国的多层次资本市场 

第三章 证券市场主体 

第一节 证券发行人 

第二节 证券投资者 

第三节 证券中介机构 

第四节 自律性组织 

第五节 证券监管机构 

第四章 股票 

第一节 股票概述 

第二节 股票发行 

第三节 股票交易 

第四节 股票估值 

第五章 债券 

第一节 债券概述 

第二节 债券发行 

第三节 债券交易 

第四节 债券估值 

第六章 证券投资基金 

第一节 证券投资基金概述 

第二节 证券投资基金的运作与市场参与主体 

第三节 基金的募集、申购赎回与交易 

第四节 基金的估值、费用与利润分配 

第五节 证券投资基金的监管与信息披露 

第六节 非公开募集证券投资基金 

第七章 金融衍生工具 

第一节 金融衍生工具概述 

第二节 金融远期、期货与互换 

第三节 金融期权与期权类金融衍生产品 

第四节 其他衍生工具简介 

第八章 金融风险管理 

第一节 风险概述 

第二节 风险管理 

目录剖析

新增内容解析

 第一章新增内容

⑴．了解英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征。

第二章新增内容

⑴．了解金融中介机构体系的构成

⑵．掌握商业银行、证券公司、保险公司等主要金融中介机构的业务

⑶．了解我国银行业、证券业、保险业、信托业的行业基本情况

⑷．熟悉我国金融市场的监管架构；了解“一委一行两会”的职责

⑸．了解金融服务实体经济的要求。

⑹．了解中央银行的业务（资产负债表）和主要职能；

第三章新增内容

⑴．熟悉我国上市公司首次融资与再融资的途径；

⑵．了解证券公司国际化业务

第四章新增内容

⑴．了解新股网上网下申购的要求。

⑵．熟悉股票退市制度。

⑶．了解涨跌幅限制等市场稳定机制；

⑷．了解基本分析、技术分析、量化分析的概念。

⑸．熟悉货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念；

⑹．熟悉影响股票投资价值的因素；

⑺．了解股票的绝对估值方法和相对估值方法

注：（由了解改为熟悉）熟悉做市商交易的基本概念与特征；熟悉融资融券交易的基本概念与操作

第五章新增内容

⑴．掌握资产证券化的定义与分类；

⑵．熟悉资产证券化各方参与者；

⑶．熟悉资产证券化的具体操作要求；

⑷．熟悉资产支持证券概念及分类；

⑸．熟悉资产证券化的主要产品；

⑹．了解资产证券化兴起的经济动因；

⑺．了解美国次级贷款及相关证券化产品危机；

⑻．我国资产证券化的发展历史。

⑼．熟悉债券估值的基本原理；

⑽．熟悉影响债券价值的基本因素；

⑾．了解债券报价与实付价格；

⑿．了解零息债券、附息债券、累息债券的估值定价；

⒀．了解债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的概念；

⒁．了解利率的风险结构和期限结构的概念。

第六章新增内容

（1）伞形基金的概念；

（2）了解证券投资基金的起源与全球证券投资基金业发展概况；熟悉我国证券投资基金的发展概况。

（3）熟悉我国证券投资基金的运作关系；

（4）熟悉基金投资管理过程；

（5）熟悉基金投资面临的外部风险与内部风险；

（6）熟悉拟募集基金应具备的条件；

（7）熟悉基金的募集步骤；

（8）熟悉开放式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式；

（9）熟悉开放式基金申购、赎回的概念；

（10）熟悉认购与申购的区别；

（11）熟悉申购、赎回的原则；

（12）了解申购、赎回费用及销售服务费的概念；

（13）熟悉开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概

（14）熟悉封闭式基金的交易规则与交易费用。

（15）熟悉基金资产估值的概念；

（16）了解基金资产估值的重要性；

（17）熟悉基金资产估值需考虑的因素；

（18）熟悉基金费用的种类；

（19）熟悉各种费用的计提标准及计提方式。

（20）熟悉基金收入的来源、利润分配方式；

（21）掌握不同类型基金利润分配的原则；

 (22)熟悉基金自身投资活动产生的税收；

 (23)熟悉基金投资者（包括个人和机构）投资基金的税收。

 (24)熟悉基金监管的含义与作用；

 (25)熟悉我国基金监管机构和自律组织；

 (26)熟悉对基金机构的监管内容；

 (27)掌握对公募基金销售活动的监管内容；

 (28)掌握对公募基金投资与交易行为的监管的内容；

 (29)熟悉基金信息披露的含义与作用；

 (30)掌握基金信息披露的禁止性规定；

 (31)熟悉基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露的内容。

 (32)掌握对非公开募集证券投资基金的基本规范；

 (33)熟悉私募基金的募集程序；

 (34)熟悉私募基金的信息披露。

第七章新增内容

⑴．掌握远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别；

⑵．了解收益互换的应用。

⑶．了解金融期权的主要风险指标；

⑷．了解权证的定义和分类；

⑸．了解期权品种及其应用。

⑹．熟悉存托凭证与结构化金融衍生产品的定义和分类。

第八章新增内容

⑴．了解风险的常见定义；

⑵．掌握中国国家标准对风险的定义；

⑶．掌握风险的构成要素；

⑷．熟悉风险管理VaR分析法的原理与应用；

 ☞☞☞☞☞☞  未完待续☜☜☜☜☜☜

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