【新大纲知识总结】证券公司监管条例

熟悉证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定；

熟悉禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定；

了解证券公司股东出资的规定；

了解关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定；

掌握证券公司设立时业务范围的规定；

熟悉证券公司变更公司章程重要条款的规定；

了解证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定；

了解证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规

熟悉有关证券公司组织机构的规定；

掌握证券公司及其境内分支机构经营业务的规定；

掌握证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定；

熟悉关于客户资产保护的相关规定；

熟悉证券公司客户交易结算资金管理的规定；

了解证券公司信息报送的主要内容和要求。

了解证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施（月度、年度报告、信息披露、检查、责令限期整改的情形及可采取的措施）；

了解证券公司主要违法违规情形及其处罚措施。