【新大纲知识总结】公司治理、内部控制与合规管理

2018.10.12

备考资料 · 来自于PC

6424

小伙伴们是不是看书很乱

找不到重点，记不住知识点呀

那么一定要看下章节知识梳理哟

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章节重难点

知识点总览

公司治理、内部控制与合规管理.png

公司治理、内部控制与合规管理 (1).png

知识点一

证券公司治理基本要求及与股东之间的关系.png

知识点一

证券公司与客户关系基本原则.png

知识点二

证券公司各业务内部控制的内容.png

知识点三

证券公司合规经营的基本原则与应准守的基本要求.png

知识点四

合规负责人职责与合规管理人员独立性原则.png

知识点五

证券公司报送年度合规报告内容.png

知识点六

反洗钱客户识别内容.png

知识点七

洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理.png

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