【基金押题】基金法律法规押题（一）1-35

PS:大家做的练习题答案记得在评论区评论，一是防止大家遗忘，其次帮助大家进行检测、测试。

望大家对自己负责哦，一定要记得评论，我们明天会为给大家进行评论回复。

1.基金管理人服务于基金持有人的价值主要体现在（）。

A.建立健全管理制度，满足监管要求

B.不断增加管理规模，为基金公司股东追求最大回报

C.不断提升品牌知名度，为基金公司员工提供优质平台

D.基金的投资管理

2.基金合同生效六个月以上不满一年的，以下说法正确的是（）。

A.宣传材料可以登载基金历史业绩，业绩自基金合同生效六个月起算

B.宣传材料可以登载基金历史业绩，业绩自基金合同生效之日起算

C.宣传材料可以登载基金历史业绩，业绩自基金合同生效满 90 天起算

D.宣传材料不可以登载基金历史业绩

3.对于某基金销售机构在宣传推介货币市场基金的活动中的做法，以下正确的是（）。

A.使用“零风险高收益”的宣传用语

B.使用“快速赎回当日到账”的宣传用语，同时揭示业务规则

C.使用“你买基金，我来保障”的宣传用语

D.使用“收益高于存款”的宣传用语，同时揭示风险

4.关于资产管理以下表述错误的是（）。

A.从管理方式来看，资产管理主要通过投资银行存款，证券，基金，保险等资产实现增值

B.从受托资产来看，主要为固定资产等实物资产

C.从参与方式来看，资产管理包括委托方和受托方

D.资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理并承担受托人义务

5.关于私募基金的风险揭示书，以下说法正确的是（）。

A.如果有私募基金管理人自行销售的，应当由私募基金管理人签字确认，如果委托销售机构销售的应当由销售机构签字确认

B.应当由私募基金管理人签字确认

C.应由委托销售机构签字确认

D.应当由投资者签字确认

6.关于基金营销的特殊性，以下说法错误的是（）。

A.作为市场化运营主体，基金销售机构应坚持自身利益优先原则

B.基金销售机构应严格遵循监管部门在销售费用，宣传推介等方面的严格规定

C.营销人员应广泛了解和掌握相关金融知识和投资工具

D.基金销售机构应注重为投资者提供高质量的持续服务

7.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应向（）备案。

A.当地证监局

B.中国证券业协会

C.中国证券投资基金业协会

D.中国证监会                                                                 

8.投资者持有的基金份额变动需要经（）确认后才有效。

A.基金销售机构

B.基金管理人 

C.注册登记机构

D.基金托管人

9.关于基金合同，以下说法错误的是（）。

A.基金合同中约定基金份额持有人对基金管理人，托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼

B.基金合同应当明确约定持有人大会的召开，议事规则等事项

C.基金合同一旦终止，基金财产就进入了清算程序，对于清算后的基金财产，基金管理人享有部分分配权

D.基金合同包含基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息

10.关于证券投资基金业在金融体系的地位和作用，以下概述中错误的是（）。

A.有利于证券市场的稳定、健康发展                     

B.为专业机构投资者投资实体经济，拓宽了投资渠道

C.优化金融机构，促进经济增长

D.完善了金融体系和社会保障体系

11.关于股票和股票基金，以下说法错误的是（）。

A.当日股票价格会受到交易率的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申赎数量的影响

B.股票的价格往往在每一个交易日内不断变化，而每一个交易日股票基金份额净值只有一个

C.股票的投资风险较大，而股票基金的收益稳定

D.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类

12.从事基金销售业务的国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等，取得基金从业资格人员不少于（）人，城市商业银行，农村商业银行，在海外法人银行等， 取得基金从业资格人员不少于（）人。

A.30，30 

B.20，20 

C.30，20 

D.20，10

13.关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是（）。

A.有利于避免基金经理做出错误的投资决策

B.有利于提高证券市场效率

C.不利于防止信息滥用

D.与保守客户秘密相冲突

14.基金上市交易公告书中披露的事项不包括（）。

A.基金投资组合报告

B.基金净值表现

C.基金财务状况

D.持有人户数

15.关于基金销售业务内部控制的主要内容，以下表述错误的是（）。

A.对签订基金代销协议的基金销售机构进行尽职调查，并监督基金代销行为符合协议约定                                                                                                                          B.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉

C.基金申购、赎回和转换申请均需经过客户的授权，并被及时的执行

D.准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音

16.根据基金销售费用规范，表述错误的是（）。

A.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

B.未经招募说明书载明并公告，基金管理人与基金销售机构不得对不同投资人适用不同费用

C.基金销售机构可与基金管理人签订补充协议，约定支付基金业绩报酬的比例和方式

D.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方销售费用的分配比例

17.关于基金营销的特殊性，以下说法正确的是（）。

A.基金营销是一种产品的营销行为，目的是将基金产品销售给客户

B.为促进基金销售，基金销售机构为投资者提供合理的收益预测

C.应根据投资者的风险承受能力，销售不同风险等级的基金

D.基金营销人员应注意营销的技巧与策略而非相关金融知识

18.甲有 1000 元闲置资金，希望通过投资实现保值增值，但一千元最多只能购买 1、2 只股票，因此甲选择购买沪深 300 指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点（）。

A.严格监控，信息透彻

B.利益共享，风险共担

C.独立托管，保证安全

D.组合投资，分散风险

19.基金管理人内部控制机制的第一个层次是员工自律，关于员工自律，以下表述错误的是（）。

A.基金管理人各个部门按需确定是否实施员工自律，投资和清算部门必须实施员工自律

B.基金从业人员应明白严格按照规章制度履行职责的重要性

C.基金从业人员应及时了解国家法律法规和公司规章制度

D.基金管理人应当在公司内部营造浓厚的内控文化氛围，提高员工自律意识

20.以下不属于企业风险管理基本框架内容的是（）。

A.资产负债

B.风险应对与评估

C.内部环境

D.目标设定

21.管理基金净值公告主要包括（）。

Ⅰ.基金资产净值

Ⅱ.基金份额净值

Ⅲ.基金份额累计净值

Ⅳ.基金总资产

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

22.基金管理公司董事会审议事项中必须经过 2/3 以上独立董事通过的是（）。

Ⅰ.公司重大关联交易

Ⅱ.基金重大关联交易

Ⅲ.公司审计事项

Ⅳ.基金审计事项

A.Ⅱ、Ⅳ 

B.Ⅰ 、 Ⅲ 

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

23.基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括（）。

Ⅰ.检查公平交易的方法及其有效性

Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价

Ⅲ.安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因

Ⅳ.杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

24.关于中国证券投资基金业协会的职责，以下说法中正确的包括（）。

Ⅰ.调解会员与客户之间的纠纷

Ⅱ.开展行业宣传和投资者教育活动

Ⅲ.检查会员及其从业人员的执业行为并给予行政处罚

Ⅳ.依法办理私募基金管理人登记

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅲ 

B.Ⅱ 、 Ⅲ      

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

25.私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起满（）年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。

A.2

B.1

C.半

D.3

26.下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（）。

A.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则

B.基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额

C.基金管理人和托管人之间的相互监督和核查

D.基金托管人和基金投资者之间的相互监督和核查

27.关于投资人办理封闭式基金认购申请的业务，以下表述错误的是（）。

A.投资者需开立沪、深证券账户

B.投资者也可以开立沪、深基金账户及资金账户

C.投资者可以按“份额”提交认购申请

D.认购申请已经受理后可以申请撤单

28.关于投资者权益保护教育的表述，以下错误的是（）。

A.权益保护教育是公平原则在投资者教育领域中的体现

B.投资者权益保护教育即号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益

C.资者权益保护是营造一个公正的环境，给客户提供相近的回报

D.权益保护教育是市场化的要求

29.基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该消息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监管管理暂行办法》规定不得有行为中的（）。

A.泄露内幕信息、从事内幕交易

B.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送

C.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

D.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动

30.根据《证券投资资金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项中错误的 是 （ ）。

A.日常机构有权召集基金份额持有人大会                 

B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动

C.公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构

D.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成

31.关于投资者教育的基本原则，以下表述错误的是（）。

A.证券经营机构应当将投资者教育纳入各项业务环节

B.投资者教育是投资咨询活动的一种表现形式

C.投资者教育没有固定模式

D.不存在广泛适用的投资者教育计划

32.以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。

A.控制成本

B.控制利润

C.控制目标

D.控制环境

33.基金管理人应在每年结束后（）内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告。

A.30 日

B.15 个工作日

C.90 日

D.60 日

34.确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是（）。

A.基金信息披露

B.基金的投资

C.基金份额登记

D.基金的收益分配

35.基金销售机构应妥善管理基金份额持有人的开户资料，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持（）。

A.5 年

B.10 年

C.20 年

D.15 年