【基金押题】基金法律法规押题（一）36-70

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36.《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为（）。 

A.向基金管理人出资                                                                                              

B.从事承担无限责任的投资

C.承销证券

D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

37.在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括（）。

A.基金托管人的资本规模

B.基金招募说明书所明示的投资方向/投资范围和投资比例

C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

D.基金的历史规模和持仓比例

38.关于基金监管原则，以下说法正确的是（）。

A.基金监管应遵循“公平/公信/公正”的三公原则

B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大

C.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域

D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

39.对于基金合同生效 1 年以上但不满 10 年的基金，关于其宣传推介材料业绩登载，以下说法错误的是（）。

A.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或摘取自基金定期报告

B.计算业绩表现数据应按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则

C.如宣传推介材料公布日在下半年，还应当登载当年年初以来的业绩

D.应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

40.非跨境的 ETF，其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于（）揭示。

A.次 2 个交易日

B.当日 

C.次 1 个交易日

D.下 1 个节假日前

41.基金公司管理层在公司年度总结大会上承诺把风险控制在经营管理的首要地位，体现了基金公司（）原则。

A.全面性

B.独立性

C.最高性

D.权责匹配

42.基金合同的重要信息中，不包括（）。

A.基金持有人大会的召开，议事规则

B.基金份额发售安排信息

C.基金风险提示

D.基金当事人的权利义务

43.关于基金信息披露，以下说法正确的是（）。 A.经全体投资人同意，基金投资运作期间可以不进行信息披露

B.基金信息披露的对象是基金的投资人

C.规范的基金信息披露可以有效防止利益冲突和利益输送

D.为了保密，基金募集期间可以只披露基金招募说明书和基金托管协议

44.关于开放式基金登记业务，以下描述正确的是（）。

A.不可以由基金管理人办理

B.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理

C.可以由基金管理人办理，也可以委托基金管理人认定的其他机构办理

D.只可以由基金管理人办理

45.某基金公司在对研究员的绩效考核时，将基金经理对研究员研究能力的评分作为

（）。

A.建立科学的投资管理业绩评价体系

B.建立研究与投资的业务交流制度

C.建立严密的研究工作业务流程

D.建立研究报告质量评价体系

46.关于开放式基金和封闭式基金的投资策略，以下表述错误的是（）。

A.封闭式基金不能将全部资金进行长期投资

B.开放式基金强调流动性管理

C.开放式基金需要保留一定的现金资产

D.封闭式基金可以投资于流动性相对较弱的证券

47.商业银行从事基金销售业务，应向（）进行注册并取得相应资格。

A.中国人民银行              B.中国证券投资基金业协会

C.中国银保监会

D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构

48.我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加减有关费用计算的。

A.基金发行时的价格

B.基金市场供求关系

C.基金发行时的面值

D.基金份额净值

49.在合理审查私募基金投资者是否符合合格投资者标准时，私募基金销售人员以下做法中不严谨的是（）。

A.审查投资者自行取来的由其打印的证券账户持仓信息截图

B.审查法人单位上一年度末的资产负债表，并确认是否加盖该单位公章或财务章

C.审查收入证明是否加盖了其任职单位的公章或人事章

D.审查由银行柜台出具的存款证明，并核验银行加盖的相关印鉴和出具日期

50.对于持有期低于（）年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。

A.3

B.1

C.4

D.2

51.关于职业道德与职业素质，说法正确的是（）。

A.加强职业道德建设将妨碍从业人员提高业务能力

B.职业素质只包括专业技能

C.职业道德可以教化从业人员坚持原则

D.职业道德只具有教化功能不具有评价功能

52.下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（）。

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B.自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则

53.不属于商业银行高资产净值客户的是（）。

A.小王单笔认购理财产品 150 万元人民币

B.认购理财产品时，小李一家金融净资产总计 85 万元人民币，能够提供相关证明

C.小钱最近 3 年个人年收入 25 万元人民币，能提供相关证明

D.小玉一家家庭合计收入在最近 3 年内每年超过 50 万元人民币，能提供相关证明

54.基金运作信息披露的分类不包括（）。

A.基金半年度报告

B.基金上市交易公告书

C.基金托管协议

D.基金净值公告

55.下列关于忠诚尽责的说法中，错误的是（）。

A.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同

B.基金从业人员离职时，不得违反与所在机构签订的竞业协议

C.总经理要求基金经理投资某证券，基金经理决定听从上级的指令

D.基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度

56.根据（）可以将基金分为主动型基金和被动（指数）型基金。

A.法律形式

B.投资理念

C.运作方式

D.投资对象

57.关于封闭式基金，以下表述错误的是（）。

A.基金份额可以在证券交易所交易

B.一般无特定存续期限 

C.基金份额在基金合同期限内固定不变

D.基金份额在基金合同期限内持有人不得申请赎回

58.下列描述中，属于针对对冲基金的是（）。

A.是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效应，承担高风险，追求高收益的投资模式

B.是投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金

C.以一定的方式吸收机构和个人的资金，投资于那些不具备上市资格的初创期或者是小型的新型企业

D.是通过私募形式对私有企业进行的权益性投资

59.证券交易所对基金的自律监管包括（）。

Ⅰ.对基金份额在证券交易所上市交易进行监管

Ⅱ.对投资者买卖基金的交易行为进行监管

Ⅲ.对基金在证券市场的投资运作进行监控

Ⅳ.对上市基金的信息披露进行监管

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

60.下列不符合基金销售费用规范的是（）。

A.基金管理人可以视情况对不同投资人适用不同费率

B.基金管理人应在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目

C.基金管理人应在基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费 

D.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

61.通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为（）。

A.网上发售

B.网下发售

C.回拨机制

D.回购机制

62.为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到（）。

A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行

B.基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易

C.基金经理可直接进行交易，从而提高效率

D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可

63.目前，我国各类投资基金的投资对象，表述正确的是（）。

A.股票基金只投资股票

B.基金中的基金只投资各种基金份额

C.债券基金只投资债券

D.货币基金只投资货币市场工具

64.下列不属于金融市场按照交易标的物进行分类的是（）。

A.货币市场

B.证券市场

C.外汇市场

D.黄金市场

65.下列不属于证券交易所监管职责的是（）。

A.对基金份额上市交易进行监管

B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

C.对基金在证券市场的投资行为进行监控

D.对基金托管人的托管行为进行管理

66.与普通的开放式基金不同，ETF 份额（）。

A.只能以现金认购

B.只能以证券认购

C.既可以用现金认购，也可以用证券认购

D.既不能用现金认购，也不能用证券认购

67.张先生是 A 基金管理公司董事长，李先生欲购买 A 公司的基金，李先生与张先生是几十年的好哥们，以下做法正确的是（）。 

A.考虑到李先生是自己的好友，张先生采取主动回避的方式，不跟张先生谈论任何关于本公司基金的内容

B.考虑到李先生是自己的好友，张先生为李先生透漏了一些相关的“内幕信息”

C.考虑到李先生是自己的好友，张先生为李先生精心挑选了一只不错的基金

D.考虑到李先生是自己的好友，张先生悄悄把公司内部的相关机密文件牌照发给了李先生

68.基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（）。

A.董事

B.监事

C.咨询服务人员

D.投资管理人员

69.季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（）信息。

A.全部股票明细

B.前十名股票明细

C.全部债券明细

D.前十名债券明细

70.基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向（）申请注册。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.基金业协会

D.工商登记注册地中国证监会派出机构