【基金押题】基金法律法规押题（一）71-100

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71.一些国家（地区）的法律法规规定，证券投资基金需以组合投资的方式进行基金的投资运作，这一做法目的是为了促使证券投资基金（）。

A.获得资产配置带来的好处

B.发挥资金规模效应

C.获得市场可能找到的所有投资机会

D.分散投资风险

72.以下关于基金销售费用的说法，正确的是（）。

A.代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用

B.基金的申购费必须在申购时收取

C.应在招募说明书中载明费率标准

D.赎回费在扣除手续费后，余额可归入风险准备金

73.（）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

A.基金托管人

B.基金所有人

C.基金发起人

D.基金管理人

74.一般来说，开放式基金中的债券基金的申购、赎回价是以（）为基准计算的。

A.基金份额净值

B.基金市场供求关系

C.基金发行时的面值

D.基金发行时的价格

75.关于避险策略基金的宣传推介，正确的是（）。

A.避险策略基金能保证最低收益

B.避险策略基金与金融机构同业存款相似

C.避险策略基金与银行存款相似

D.避险策略基金仍存在本金损失的风险

76.关于证券投资基金私募发行的说法，正确的是（）。

A.基金发行对象为社会公众

B.基金发行对象为不特定投资人

C.基金发行对象为特定的投资人 

D.基金发行对象为不确定的机构投资者

77.关于货币市场基金的说法不正确的是（）。

A.投资门槛极低

B.投资者进行短期投资的理想工具

C.货币市场属于场内交易市场

D.可以投资于剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的资产支持证券

78.基金募集申请经（）核准后方可发售基金份额。

A.中国人民银行

B.中国证监会        

C.中国证券行业协会

D.自律组织

79.基金认购与基金申购的区别不包括（）。

A.认购费一般低于申购费

B.认购是按 1 元进行认购，申购通常按未知价确认

C.认购份额要在基金合同生效时确认

D.申购份额通常在 T+2 日之内确认，并且有封闭期

80.基金经理经常调查不同行业的投资比重，主要目的在于获取（）。

A.股票选择决策的超额报酬

B.择时决策的超额报酬

C.行业轮动决策的超额报酬

D.资产配置决策的超额报酬

81.将某分级基金定为“债券型分级基金”时，该基金不可能是以下哪类基金？（）

A.被动型分级基金

B.主动型分级基金

C.封闭型分级基金

D.混合型分级基金

82.开放式基金份额的登记，是指（）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。                                                                

A.注册登记机构

B.基金管理公司

C.基金托管公司

D.证券交易所

83.基金信息披露一般不包括（）。

A.募集信息披露

B.运作信息披露

C.临时信息披露

D.基金组织结构披露

84.属于监事会对经营管理的业务监督的是（）。

A.审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

B.决定公司合规管理部门的设置及其职能

C.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

D.保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会沟通

85.未经（）载明并公告，不得对不同的投资人适用不同费率。

A.招股说明书

B.招募说明书 

C.基金销售协议

D.基金合同

86.商业秘密的特点不包括（）。

A.不为公众所知悉

B.能够带来经济利益

C.被采取保密措施

D.不具有实用性

87.下列对公开募集基金销售活动的描述，错误的是（）。

A.基金管理人应当在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法

B.基金宣传推介材料登载单位的推荐性文字

C.基金募集失败，基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

D.基金募集失败，除返还投资人已交纳的款项外，还应加计银行同期存款利息

88.下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（）。

A.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究

B.对基金从业人员实施资格管理和资格考试

C.对于有关证券投资基金的行政许可项目进行审核

D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

89.我国基金信息披露的部门规章主要是（）。

A.《证券投资基金销售管理办法》

B.《证券投资基金法》

C.《证券投资基金信息披露管理办法》

D.《证券投资基金信息披露内容与格式准则》

90.《私募投资基金监督管理暂行办法》，不适用于（）。

A.公募基金管理人从事私募基金业务

B.私募基金管理人从事公募基金管理业务

C.公募基金管理人子公司从事私募基金业务

D.私募基金管理人从事私募基金业务

91.下列关于基金托管人信息披露义务说法不正确的是（）。

A.当代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，管理人和托管人都不召开时，代表基金份额 10%以上的份额持有人可自行召开

B.基金份额发售的 2 日前，将基金合同和托管人刊登在托管人网站上

C.在基金年度报告中出具基金托管人报告

D.对报告期内基金托管是否尽职尽责的情况作出说明

92.下列各项不属于基金合同中所应包含的重要信息的是（）。

A.基金投资运作安排方面的信息

B.基金份额发售安排方面的信息

C.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

D.基金资产净值的计算方法和公告方式

93.下列关于 LOF 份额的申购和赎回的表述，错误的是（）。

A.以金额申购，以份额赎回

B.场内申购和赎回申报单位分别为 1 元人民币和 1 份基金份额

C.在深圳证券交易所申购的基金份额，T+1 日可在深圳证券交易所卖出或赎回

D.T 日买入的基金份额，T 日可在深圳证券交易所卖出或者赎回

94.通过对基金持股的（）分析，可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小盘股投资。

A.平均市盈率

B.平均市准率

C.持股数量

D.平均市值

95.一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为（）。

A.狭小

B.广泛

C.相同

D.不确定

96.买入 200 份封闭式基金份额，买入价格 1.50 元／份，交易佣金 0.25%，按沪、深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为（）。

A.0 元

B.5 元

C.0.75 元

D.10 元

97.债券基金中收取认购费的认购费率一般不超过（）。

A.1%

B.0.5%

C.0.3%

D.0.1%

98.基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括（）。

A.不公平地对待其管理的不同基金财产

B.玩忽职守，不按照规定履行职责

C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

99.商业银行担任基金托管人的，托管人资格由中国证监会和（）核准。

A.中国银监会

B.中国人民银行

C.中国证监会的派出机构

D.财政部

100.基金持有人获取收益和承担风险的原则是（）。

A.“收益保底，超额分成”

B.“利益共享、风险共担”

C.按“先进先出法”实现收益和风险

D.获取无风险收益