【基金押题】私募股权押题（一）1-35

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望大家对自己负责哦，一定要记得评论，我们明天会为给大家进行评论回复。

1.股权投资基金的募集行为包括（）。

Ⅰ.推介基金

Ⅱ.发售基金份额Ⅲ.办理投资者认缴

Ⅳ. 份 额 登 记 Ⅴ.赎回（退出）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

2.管理人内部控制要素中的控制活动，是指根据风险评估结果采用相应的控制措施，可以将风险（）。

A.有效防范和全面隔离

B.合理应对和充分化解

C.全部规避或消除

D.控制在可承受范围内

3.关于股权投资母基金，说法正确的是（）。

A.母基金的规模通常较大，但相较于中小投资者往往没有足够的资源，难以吸引优秀的投资人才

B.母基金的规模一般较大，通过投资于多只股权投资基金以分散风险

C.母基金的规模一般较大，因此相较于股权投资基金往往有更高的风险和更高的收益

D.母基金的规模一般较小，主要是为了加快投资节奏和资金周转周期

4.（）中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项。

A.基金合同

B.招募说明书

C.基金托管协议

D.基金宣传资料

5.股权投资基金项目退出的方式包括（）。

Ⅰ.上市转让退出

Ⅱ.在场外交易市场挂牌转让退出

Ⅲ.协议转让退出

Ⅳ.清算退出

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

6.股权投资基金是以（）方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。

A.公开

B.非公开

C.秘密

D.广泛宣传

7.中国证券投资基金业协会网站公示股权投资管理人各项基本信息可以认为（）。

A.是对基金管理人投资管理能力的认可

B.是对基金管理人持续合规情况的认可

C.表明基金资产安全有保证

D.是基金管理人基本情况信息的确认

8.关于拖售权条款，表述错误的是（）。

A.拖售权是股权投资基金欲强行进入其他股东与第三方的交易，交易价格以其他股东与第三方协商确定的价格为准

B.拖售权赋予股权投资基金更大的权利，使其作为少数股东，享有决定公司转让的权利

C.拖售权条款保证投资者作为小股东，即使不实际管理、经营企业，在它想要退出的时候，原始股东和管理团队也不得拒绝

D.股权投资基金提出要行使拖售权时，公司创始股东有权按照第三方买家提出的同等交易条件受让股权投资基金在公司的股权

9.下列关于基金财产债权的说法中，错误的是（）。

A.不同基金财产的债权债务，可以相互抵消

B.不同基金财产的债权债务，不得相互抵消

C.基金财产的债权，不得与基金管理人固有财产的债务相抵消

D.基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵消

10.组织机构应当权责分明、相互制约体现的是股权投资基金管理人内部控制的（）原则。

A.相互制约

B.成本效益

C.适时性

D.全面性

11.关于收益倍数（TVPI），以下说法正确的是（）。

A.TVPI 反应了投资资金的时间价值

B.对同一项目同一特定时点，TVPI 可能小于 DPI

C.TVPI 反映了投资人的账面回报水平

D.TVPI 体现了投资人现金的回收情况

12.业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成，分成比例由（）和（）通过协商确定。

A.基金管理人；基金投资者

B.基金托管人；基金投资者

C.基金管理人；基金托管人

D.基金推介人；基金投资者

13.下列关于公司财产清算顺序的说法中，正确的是（）。

A.支付清算费用、职工的工资、社会保险费用、法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务，分配公司剩余财产

B.支付清算费用、社会保险费用，法定补偿金、职工的工资，缴纳所欠税款，清偿公司债务，分配公司剩余财产

C.缴纳所欠税款，清偿公司债务，支付清算费用、职工的工资，社会保险费用和法定补偿金，分配公司剩余财产

D.缴纳所欠税款，支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，清偿公司债务，分配公司剩余财产

14.根据转让情形的不同，协议转让可以分为（）。

A.协议收购、对价偿还、股份回购

B.流通股份协议和非流通股份协议转让

C.国有股协议转让和非国有股协议转让

D.协议收购和流通股协议转让

15.对目标公司的初步尽职调查完成后，如果需要进一步推进对项目的投资流程，根据股权投资基金管理人一般工作程序，通常需要经过（）程序。

A.项目立项

B.签订投资框架协议

C.尽职调查

D.投资决策

16.增值服务的价值包括（）。 

A.避免投资风险

B.降低投资风险

C.简化投资程序

D.优化投资环境

17.股权投资基金投资后阶段常用的监控指标有（）。

Ⅰ.市场信息追踪指标

Ⅱ. 经 营 指 标      

Ⅲ. 管 理 指 标      

Ⅳ.财务指标

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

18.按照基金合同的约定，非公开募集基金可以有部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。此时，基金合同还应载明（）。 Ⅰ.承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所

Ⅱ.承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序

Ⅲ.基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任                    

Ⅳ.承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的转换程序

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

19.关于合伙型基金所得税税负，以下说法错误的是（）。 

A. 合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先税后分”的原则

B.如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）为自然人，计缴个人所得税

C.合伙人为公司时，均作为企业所得税应税收入，计缴企业所得税

D.如果合伙人本身为合伙企业，按照“先分后税”的原则

20.股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩，股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循的原则有（）。

Ⅰ.基金合同已生效一段时间

Ⅱ.应登载完整的业绩记录

Ⅲ.如基金存续期间较长，可登载近几年的完整、连续业绩

Ⅳ.特别声明股权投资基金的过往业绩预示其未来表现

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

21.业务尽职调查的内容主要包括（）。

Ⅰ.企业基本情况

Ⅱ.管理团队

Ⅲ.发展战略

Ⅳ.融资运用

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

22.下列可以担任基金管理人的是（）。 

A.商业银行

B.保险公司

C.基金管理公司

D.信托公司

23.调节市场不是万能的，存在市场失灵，需要政府干预，但如果政府干预过多，可能导致市场主体丧失自由，导致整个行业的发展偏离内在规律，股权投资基金的监管秉承

（）。

A.高效监管

B.适度监管

C.审慎监管

D.分类监管

24.对于某新设立的合伙型基金在募集过程中的做法，正确的是（）。 

A.面向非基金行业从业的个人合格投资者进行募集，最终获得 45 位投资者共计 4,000 万元投资

B.面向净资本不低于 1,000 万元的单位及近三年个人年平均收入不低于 100 万元的个人募集，最终获得 70 位投资者共计 20 亿元投资

C.面向合格投资者进行募集，最终获得 150 位投资者共计 15 亿元投资

D.面向近三年个人年均收入不低于 50 万元的个人募集，最终获得两位个人投资者每人2,000 万元投资

25.关于境内上市，下列说法错误的是（）。

A.有限责任公司需改制为股份有限公司，才能进行上市申请

B.上市辅导，是由具有主承销资格的证券公司对拟上市企业进行辅导，由保荐人及其他中介机构进行尽职调查

C.如果企业达到一定规模，可以不经审核直接上市发行

D.拟上市企业需取得中国证监会同意发行的批文，再进行股票发行

26.关于基金服务业务，以下表述错误的是（）。 

A.在建立必要业务隔离的前提下，可以委托同一家机构对基金进行估值核算和托管

B.服务机构均应到中国证券投资基金业协会备案

C.基金管理人可以委托服务机构从事基金销售业务

D.基金份额登记属于基金核心业务，不应进行外包

27.以下股权投资中，（）最有可能适用清算价值法进行估值核算。 

A.定增基金投资上市公司非公开发行股票

B.早期创投基金投资初创企业

C.并购基金对濒临破产的企业进行收购

D.中后期创投基金投资金融企业

28.关于股权投资基金托管的作用，以下说法正确的是（）。

A.引入基金托管一般引入与管理人有密切关系的机构，比如管理人的股东

B.托管机构开展投资监督，可以确保基金管理人按照合同约定进行投资运作

C.引入基金托管利于更好地保障基金投资者的权益

D.引入基金托管能加强对基金财产运作的监督，有助于提升基金投资回报率

29.股权投资基金管理人可以（）。

A.在电视上公开宣传管理团队

B.向投资者承诺基金保本

C.以群发手机短信的形式推介基金产品信息

D.向投资者承诺保证基金最低收益率

30.进行股权投资基金估值时，成本法包括（）。

A.账面成本法和重置成本法

B.账面成本法和重置价值法

C.账面价值法和重置价值法

D.账面价值法和重置成本法

31.投资人李某投资了 A 基金，已经投资了 2 年，截止当前时点，李某已向基金缴款金额总和为 2,150 万元，已从基金获得的分配金额总额为 3,000 万元，该基金总规模 3 亿

元，目前李某出资对应的基金净现值（NAV）为 655 万元，请问截至该时点投资人李某的总收益倍数为（）。

A.1.2

B.1.395

C.1.7

D.1.55

32.股权投资基金收益分配的方式，应当由（）订明。

A.基金持有人大会

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金合同

33.股权投资基金对目标企业进行尽职调查的目的，不包括（）。

A.价值发现

B.满足监管要求

C.风险发现

D.投资决策辅助

34.关于反摊薄条款，以下表述错误的是（）。

A.当目标企业以低价再次融资时触发条款

B.保护前轮投资者利益                                                              

C.当目标企业没有达成实现设定的业绩目标时进行再融资触发条款

D.又称反稀释条款，保护方式通常有两种：完全棘轮和加权平均

35.关于境外上市，下列说法错误的是（）。

A.境外直接上市是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票，向当地证券交易所申请上市

B.中国证监会要求拟在境外上市的企业的筹资额不得低于 5000 万元人民币

C.中国证监会要求拟在境外上市的企业的净资产不少于 4 亿元人民币

D.境外间接上市，需在境外设立特殊目的公司，再申请境外交易所上市交易