基金押题】基金基础知识押题（一）36-70

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36.以下不属于宏观经济指标的是（）。

A.国内生产总值

B.采购经理指数

C.预算赤字 

D.行业所在周期

37.下列关于执行缺口的组成，说法错误的是（）。

A.执行缺口可以量化交易过程中的所有成本

B.执行缺口仅包括交易过程中的隐性成本

C.如果投资者看好某只证券，并下达了限价交易指令，但却没有完成交易，这种延迟成本属于执行缺口

D.不管是显性成本，还是隐性成本，其成本总和即为执行缺口

38.因持有股票而享有的配股权，从配股除权日到配股确认日的估值方法，表述正确的是（）。

A.股票收盘价高于配股价，则估值为零

B.股票收盘价等于或低于配股价，采用估值技术确定公允价值        

C.股票收盘价等于或低于配股价，按股票收盘价与配股价的差额估值

D.股票收盘价高于配股价，按股票收盘价高于配股价的差额估值

39.如果市场不是有效市场，则基金管理人（）。

A.买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票

B.卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票

C.买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票

D.卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票

40.作为国际金融中心和全球第一的基金分销中心，卢森堡的优势在于（）。

A.货币清算

B.国际贸易

C.证券交易

D.投资基金管理

41.“自上而下”的层析分析法的第一步是（）。

A.行业分析

B.宏观经济分析

C.公司内在价值与市场价格

D.经济周期

42.2006 年 11 月 2 日，中国第一只试点债券型 QDII 基金—（）发行，初始额度为

5 亿美元。

A.华安国际配置基金

B.华安创新基金 C.华夏上证 50ETF

D.沪深 300ETF

43.下列关于基金互认与沪港通的说法中，错误的是（）。

A.基金互认是基金跨市场销售的一种制度安排 B.沪股通以人民币结算，港股通以港币结算     

C.沪港通的开展有利于推动人民币跨境资本流动

D.在基金互认制度下，在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区进行注册，或履行一定的简便程序后，就可以直接销售

44.2001 年 1 月 1 日之后，估值周期为（）。

A.月度

B.季度

C.年度

D.周

45.假设某投资者持有 10000 份基金 A，T 日该基金发布公告，拟以 T+2 日为除权日进行利润分配，每 10 份分配现金 0.5 元，T+2 日该基金份额净值为 1.635 元，除权后该基金的基金份额净值为（ ）元，该投资者可分得现金股利（ ）元。

A.1.585；500 B.1.635；5000 C.1.135；5000 D.1.630；500

46.以下关于凸性说法，错误的是（）。

A.凸性对投资者有利，在其他特性相同时，投资者应选择凸性更高的债券进行投资

B.凸度是衡量价格收益率曲线弯曲程度的指标

C.价格收益率曲线越弯曲，凸度越小

D.价格收益率曲线上的曲率就是债券的凸性

47.关于基金绝对收益的说法中，错误的是（）。

A.几何平均收益率能反映投资者的真实收益情况 

B.用基金单位净值计算收益率时，不需要考虑分红

C.期末基金单位资产净值＝期末基金资产净值／期末基金单位总份额

D.对于时间加权收益率来说，基金的申购、赎回与分红等资金进出不影响收益率的计算

48.关于基金会计，以下表述正确的是（）。

A.基金托管人保证不同基金在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立

B.基金会计的责任主体为基金管理人和基金托管人，其中基金管理人承担主会计责任

C.基金会计的核算主体为基金管理公司

D.基金逐日对其资产按规定进行估值，并且于次日将投资估值增（减）值确认为公允价值变动损益

49.下列关于夏普比率和特雷诺比率的说法中，正确的是（）。 

A.基金特雷诺指数是一种用全部风险来计算的风险调整收益衡量方法

B.基金特雷诺指数与投资分散程度有关

C.夏普比率是针对总波动性权衡后的回报率，即单位总风险下的超额回报率

D.特雷诺比率表示的是单位总风险下的超额收益率

50.全美范围内的标准化的期权合约是从 1973 年芝加哥期权交易所的（）交易开始的 。                                                                                                                  

A.看涨期权                                                                                                             

B.看跌期权

C.欧式期权

D.美式期权

51.沪深证券交易所的证券交易清算与交收原则不包括（）。

A.法人结算原则

B.分级结算原则

C.次日交收原则

D.货银对付原则

52.以下关于做市商与经纪人的说法，正确的是（）。

A.经纪人市场中，买卖双方直接与经纪人进行交易

B.做市商主要靠赚取佣金作为利润来源

C.经纪人是提供市场流动性的主要维持者

D.做市商可以报出买卖价格，买卖双方均直接与做市商交易

53.自 2005 年 1 月 1 日起，投资管理机构必须采用（）会计制。

A.交易日 

B.次交易日

C.周

D.月

54.下列选项中为私募股权投资的最佳退出渠道的是（）。

A.买壳上市    

B.首次公开发行

C.破产清算

D.借壳上市

55.（）也称“第一会计报表”，反映特定时点的财务状况。 

A.利润表

B.资产负债表

C.现金流量表

D.损益表

56.目前，我国的资信评级机构的业务范围主要包括（ ）。Ⅰ.金融机构资信评级Ⅱ.贷款项目评级Ⅲ.企业资信评级Ⅳ.保险公司及证券公司等级评级Ⅴ.企业债券及短期融资债券资信等级评级

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

57.某银行理财经理小王向其客户小刘推荐了一款人民币理财产品。该产品有如下风险提示，若小刘购买该产品，则小刘可能承担的系统性风险是（）。

A.理财计划管理人受技能和管理水平等因素的限制，可能导致本金遭受损失或理财收益处于较低水平

B.该银行若因为自身经营问题导致破产，对理财产品的投资收益会产生影响

C.受市场因素、宏观政策因素的影响，理财计划所投资的债券、基金等的市场价值可能下跌，从而影响投资收益

D.若本理财计划的交易对手发生违约，则可能影响投资收益，甚至导致理财计划的本金受到损失

58.以下不能用来反映货币市场基金风险的指标是（）。

A.平均市值

B.投资组合平均剩余期限

C.融资回购比例

D.浮动利率债券投资情况

59.以下各选项中，不属于大宗商品的是（）。

A.能源类

B.农产品类 

C.金融产品类

D.基础原料类

60.以下选项中，被称为资本结构理论开端的是（）。

A.莫迪利亚尼－米勒定理

B.修正的 MM 理论

C.权衡理论

D.F 估值理论

61.目前，我国货币市场基金的收益一般（）结转损益。

A.每月

B.分红日

C.每年

D.每日

62.按执行价格与标的资产市场价格的关系分类的期权类型不包括（）。

A.实值期权

B.平价期权

C.虚值期权

D.欧式期权

63.M 公司 2016 年度资产负债表中，总资产 50 亿元，其中流动资产 20 亿元，总负债

30 亿元，其中流动负债 25 亿元，关于 M 公司 2016 年的财务状况，下列说法正确的是（）。

A.资本公积-5 亿元

B.实收资本 20 亿元

C.所有者权益 20 亿元

D.亏损 5 亿元

64.在固定收益证券综合电子平台进行的固定收益证券现券交易实行（）。

A.市价申报

B.全价申报

C.现价申报

D.净价申报

65.某投资者向证券公司融资 15000 元，加上自有资金 15000 元。以 150 元的价格买入 200 股某股票。在不考虑融资利息费用的情况下，投资者需要追加的担保的条件是该股票股价跌破（）元。

A.75 

B.97.5 

C.112.5 

D.90

66.证券市场的有效性的类型不包括（）。

A.强式有效 

B.半强式有效

C.弱式有效

D.半弱式有效

67.标的证券除权、除息的，权证的发行人或保荐人应对权证的行权价格、行权比例作相应调整并及时提交（）。

A.证券交易所

B.基金业协会

C.中国证监会

D.当地证监局

68.关于基金财务指标的表述，错误的是（）。

A.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分                                                                                                  

B.本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额，反映基金本期已实现损益

C.本期利润不包括未实现的估值增值或减值

D.未分配利润将转入下期分配

69.开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的（）。

A.申购

B.赎回

C.转托管

D.转换

70.在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（）负责。

A.投资部

B.财务部

C.交易部

D.研究部