【新大纲】从业人员重点知识梳理

1.了解从事证券业务的专业人员范围；

2.了解专业人员从事证券业务的资格条件；

3.熟悉从业人员申请执业证书的条件和程序；

4.了解从业人员监督管理的相关规定；

5.熟悉违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。

6.掌握证券业从业人员执业行为准则；

7.熟悉中国证监会及中国证券业协会诚信管理的有关规定；

8.掌握证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序；

9.掌握廉洁从业有关规定。

10.掌握证券公司从事经纪业务相关人员的要求；

11.熟悉从事证券经纪业务人员不得存在的行为；

12.了解证券公司承担技术、合规管理和风险控制职责的人员不得从事的工作；

13.了解违反经纪业务相关规定的人员承担的法律责任。

14.掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定；

15.了解证券经纪人与证券公司之间的委托关系；

16.掌握证券经纪业务营销人员执业行为的范围、禁止性规定。

17.掌握证券投资基金销售人员执业资格管理的有关规定；

18.掌握销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。

19.掌握证券投资咨询人员分类及其执业资格管理的有关规定；

20.掌握证券投资顾问与证券分析师的注册登记要求；

21.掌握发布证券研究报告应遵循的执业规范；

22.掌握对署名证券分析师发布研究报告的基本要求。

23.熟悉保荐代表人的资格管理规定；

24.掌握保荐代表人执业行为规范；

25.掌握保荐代表人应遵守的职业道德准则；

26.掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。

27.熟悉财务顾问主办人应该具备的条件；

28.熟悉财务顾问主办人执业行为规范。

29.掌握客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求；

30.熟悉资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求。

31.了解证券资信评级业务人员有关规定。