【新大纲法律法规】第三章三四五节重点知识梳理

2018.10.19

备考资料 · 来自于PC

6120

只有当你足够努力

你才会足够幸运

这世界不会辜负每一份努力和坚持

法规第三章第三节考纲重点

了解上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规

掌握财务顾问业务的业务许可情况；

熟悉从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则；

熟悉财务顾问的监管和法律责任。

法规第三章第四节考纲重点

了解证券公司发行与承销业务的主要法律法规；

熟悉证券发行保荐业务的一般规定；

了解证券发行与承销信息披露的有关规定；

掌握证券公司发行与承销业务的内部控制规定；

熟悉监管部门对证券发行与承销的监管措施；

掌握违反证券发行与承销有关规定的法律责任。

法规第三章第五节考纲重点

了解证券公司自营业务的主要法律法规；

掌握证券公司自营业务投资范围的规定；

了解证券自营业务决策与授权的要求；

掌握证券自营业务相关风险控制指标；

了解证券自营业务操作的基本要求；

掌握自营业务的禁止性行为；

熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。

第三节知识梳理

第三节知识点一

第三节知识点二

第三节知识点三

第四节知识梳理

第四节知识点一

第四节知识点二

第四节知识点三

第四节知识点四

第五节知识梳理

第五节知识点一

第五节知识点二

第五节知识点三

第五节知识点四

第五节知识点五

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