【新大纲】证券公司场外业务重难点梳理

2018.10.22

备考资料 · 来自于PC

6216

每一次奋力奔跑

不论是否到达终点

我们都不断成长，变成更好的自己

大纲解析

了解全国股转系统的性质、服务对象及主要功能；

熟悉全国股转系统一般业务规则；

掌握主办券商在全国股转系统开展业务的主要业务类别、业务申请条件及业务管理要求；

掌握主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则；

熟悉全国股转系统对主办券商的自律管理措施。

了解证券公司柜台交易、柜台市场的概念、基本要求；

熟悉证券公司可以在柜台市场发行、销售与转让的产品种类；

了解柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式；

熟悉柜台交易合同签订、财产担保的有关要求；

熟悉柜台市场账户、登记、托管、结算的有关要求；

熟悉柜台市场内控制度建设、投资者适当性管理、信息披露的有关要求；

了解证券公司柜台市场业务的自律管理要求。

了解证券公司参与区域性股权交易市场的业务范围；

熟悉证券公司在区域性股权交易市场提供业务服务的相关规定；

了解证券公司参与区域性股权交易市场的自律管理要求。

章节知识梳理

(大纲)证券公司场外业务.png

知识点一

（1）主办券商在全国股份转让系统的主要业务.png

知识点二

（2）从事推荐业务应具备的条件.png

知识点三

（3）从事经纪业务应具备的条件.png

知识点四

（4）从事做市业务应具备的条件.png

知识点五

（5）证券公司开展业务应向全国股份转让系统提交的申请备案文件.png

知识点六

（6）主办券商名称发生变更的，办理变更备案应向全国股份转让系统公司提交的文件.png

知识点七

（7）全国股份转让系统自律监管措施.png

知识点八

（8）柜台市场内控制制度.png

知识点九

（9）私募业务信息不得向公众披露的信息.png

知识点十

（10）中国证券业协会对证券公司柜台交易的自律管理.png

知识点十一

（11）证券公司可在区域性股权市场开展的业务.png

知识点十二

（12）证券公司报送中国证券业协会的情形.png

更多热文推荐

证券公司信用业务 | 证券投资咨询业务

新大纲债券估值 | 新大纲股票估值

加官微，大咖带你学习

官方微信：jinrongbang11

在手机上查看

收藏举报

沙发已就位，请评论后上座

加载失败，请刷新当前页面再试试！

最新评论 / 正序排序

{{replyList.replyUser.username}} Duia_{{replyList.replyUser.id}}
发表于{{replyList.replyTime | time:replyList.serverTime}} 来自{{replyList.appName}}火星

{{replyList.forUserName}}：

Duia_{{replyList.forUserId}}：

举报已举报删除回复回复

快来登录发表你的精彩评论啦

发帖

Ta的主页

举报原因

提交