【新大纲】证券公司其他业务重难点知识梳理

2018.10.24

备考资料 · 来自于PC

7582

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大纲解析

熟悉代销金融产品的规范和禁止性行为。

熟悉证券公司中间介绍业务的业务范围；

掌握证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为；

熟悉对中间介绍业务的监管措施。

了解证券公司另类投资业务的概念及投资范围；

熟悉证券公司另类投资业务的主要业务规则；

了解证券公司设立子公司开展另类投资业务的相关规定。

熟悉证券公司私募投资基金业务的主要业务规则；

了解证券公司设立子公司开展私募投资基金业务的相关规定。

掌握非银行金融机构开展证券投资基金托管业务的条件与管理要求。

了解股票期权交易的主要制度安排；

熟悉证券公司开展股票期权业务的条件与主要业务规则。

熟悉证券公司金融衍生品的交易范围、种类及其备案管理。

章节知识梳理

（大纲1）其他业务.png

章节知识梳理

知识点一

（1）代销金融产品的一般禁止性规定.png

知识点二

（2）公募基金的禁止性规定.png

知识点三

（3）证券公司中间介绍业务的业务范围.png

知识点四

（4）证券公司从事介绍业务应与期货公司签订的书面委托协议内容.png

知识点五

（5）证券公司信息公开.png

知识点六

（6）另类资子公司的业务范围.png

知识点七

（7）另类子公司业务禁止行为.png

知识点八

（8）另类子公司的工作人员开展业务不得从事行为.png

知识点九

（9）合格投资者.png

知识点十

（10）私募基金业务禁止行为.png

知识点十一

（11）证券公司开展股票期权业务的基本条件.png

知识点十二

（12）证券公司申请股票期权做市业务资格应提交材料.png

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