【6月基金从业学习计划】第一天学习打卡

1.关于ETF基金份额参考净值的计算方式，以下表述正确的有（   ）。

Ⅰ. ETF份额参考净值的计算方式，需经证券交易所认可后公告

Ⅱ. 修改ETF份额参考净值计算方式，需经证券交易所认可后公告

Ⅲ. 基金管理人提供计算方式，证券交易所实时计算并公布基金份额参考净值

Ⅳ. 证券交易所提供计算方式，基金管理人实时计算并公布基金份额参考净值

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

2.关于私募基金销售机构的原则性要求，以下表述错误的是（   ）。

A. 私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不超过200人

B. 商业银行等金融机构可以在同一私募基金的募集过程中既作为募集机构又作为监督机构

C. 任何机构和个人不得以拆分转让为目的购买私募基金

D. 募集结算基金从投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管资金账户之前，属于管理人的合法财产

3.企业建立内部控制机制，应参与的人员是（   ）。

A. 企业风控部门人员

B. 企业财务部门人员

C. 企业合规部门人员

D. 企业全体员工

4.基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照规定报备，关于报备形式，以下正确的是（   ）。

A. 书面报告及电子报告报送至基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局

B. 书面报告或电子报告报送至基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局

C. 书面报告或电子报告报送至中国证券投资基金业协会对口部门

D. 书面报告及电子报告报送至中国证券投资基金业协会对口部门

5.某基金资产管理有限公司以非公开方式向投资者募集资金，设立三只私募基金，其组织形式分别为契约型、公司型、有限合伙型，均委托托管机构托管。三只私募基金募集完成后向中国证券投资基金业协会报送的基本相同的内容包括（   ）。

Ⅰ. 主要投资方向基金类别

Ⅱ. 基金的工商登记和营业执照

Ⅲ. 基金合同

Ⅳ. 委托管理协议

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

6.风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，以下表述符合风险管理全面性原则要求的是（   ）。

Ⅰ. 公司应建立具体的风险控制指标体系

Ⅱ. 风险控制必须覆盖公司的各项业务

Ⅲ. 风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位

Ⅳ. 风险控制渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节。

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

7.关于封闭式基金，以下表述错误的是（   ）。

A. 买卖价格以基金份额净值为准

B. 基金合同必须规定基金封闭期

C. 封闭期内基金份额持有人不得申请赎回

D. 封闭期满后可以通过一定的法定程序延期或者转为开放式基金

8.中国证券登记结算有限责任公司（以下简称登）将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认赎回信息发送至相关机构，需由中登直接发送信息的机构不包括（   ）。

A. 基金管理人

B. 代销机构网点

C. 代销机构总部

D. 基金托管人

9.关于FOF基金以下表述正确的是（   ）。

A. FOF基金要求该基金资产的60%需投资于其他基金份额

B. 基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费

C. 基金管理人在FOF所投资基金披露净值的当日，及时披露FOF份额净值

D. FOF可以投资分级基金

10.岗前基金职业道德教育的目标不包括（   ）。

A. 使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险

B. 使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容

C. 使拟从业者了解基金职业道德与基金监管法规存在区别

D. 培养拟从业者的基金职业道德，情感和观念

1.某投资者预期未来一段时间铜价将会下跌，则该投资者最不可能采用的策略是（  ）。

A.卖出仓库中储存的现货铜

B.将其持有的某期货交易所的期货铜多头头寸平仓

C.买入某铜矿公司的股票且此公司披露已将铜价波动风险对冲

D.买入某金融机构发行的挂钩铜期货且看空铜价的结构化产品。

2.因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果股票收盘价低于配股份，则配股权的估值价格是（  ）。

A.收盘价高于配股价的差额

B.配股价

C.零

D.收盘价

3.投资政策说明书的制定，主要依据投资者的（   ）。

Ⅰ.投资需求

Ⅱ.财务状况

Ⅲ.投资限制

Ⅳ.投资偏好

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.关于利率互换和货币互换以下表述正确的是（   ）。

A.货币互换的合约的一方具有货币交换的权利，而没有货币交换的义务

B.货币互换的合约双方互换的是不同币种为单位的利率

C.利率互换的合约双方交换的是双方认为具有相等经济价值的现金流

D.利率互换的合约双方互换的是不同币种下的相同利率

5.关于利率期限结构，以下表述正确的是（  ）。

A.反转收益曲线的特征是，短期债券收益率较低

B.到期期限足以解释不同债券收益率的差异

C.收益率曲线只有4种类型

D.拱型收益率曲线的特征是，期限相对较短的债券利率与期限成正向关系

6.关于基金利润分配，以下说法错误的是（  ）。

A.基金分红公告要包含收益分配方案、时间、发放办法等

B.开放式基金一定要进行利润分配

C.基金收益分配后净值不低于面值

D.封闭式基金每年至少一次收益分配

7.某家公司用部分现金购买了存货，那么该公司流动比率和速动比率的变化将是（  ）。

A.流动比率不变，速动比率变小

B.流动比率不变，速动比率不变

C.流动比率变小，速动比率不变

D.流动比率变小，速动比率变小

8.以下关于最大回撤的说法，正确的是（   ）

A.最大回撤衡投资是管理人对上行风险以及下行风险的控制能力

B.最大回撤无法衡量损失大小

C.在衡量不同基金的最大回撤指标时，应尽量控制在同一个评估期间

D.最大回撤可以衡量损失发生的可能概率

9.基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（）。

A.及时性原则

B.全面性原则

C.审慎性原则

D.适时性原则

10.关于权益证券，以下说法错误的是（  ）。

A.股票持有人可以从股份公司退股

B.可转换债券可以转换成股票，但不能转回

C.股票可以依法进行交易

D.卖出股票后将失去股东身份

1.股权投资母基金A在股权投资基金B的存续期第3年，从基金B的投资人C处，以C持有基金B份额按公允价值估值，购买C持有基金B的全部份额。针对该交易，以下说法错误的是（  ）。

A.该交易描述的是母基金二级投资业务中的购买存续基金份额及后续出资额

B.因缺乏流动性，母基金A可以一定折扣购买C持有的基金B的份额

C.通常情况下，该交易相对于母基金A在基金B设立时直接投资基金B，能更快回收投资

D.母基金A在该交易中只需考察基金B所持有投资组合公司的价值

2.股权基金管理人对其行政监管措施不服，可以根据（  ）等相关规定，自收到行政监管措施决定书后一定时间内向复议机关申请复议，也可以在一定时期内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

A.《行政复议法》

B.《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》

C.《私募投资基金监督管理暂行办法》

D.《证券投资基金法》

3.关于基金管理人的专业化经营要求，说法错误的是（  ）。

A.丙基金管理人为了同时开展股权投资基金业务和证券投资基金业务，对自身进行了分立，分立后的两家机构分别登记为创业投资基金管理人和私募证券投资基金管理人

B.乙基金管理人在主营私募基金管理业务的同时，兼营与私募基金有关的业务

C.丁基金管理人为股权投资基金管理人，但管理着存量的证券投资基金，并对证券投资基金持续投资运作至基金合同到期才清盘

D.甲基金管理人为突出公司研究实力，将公司名称变更为某某产业研究有限公司

4.股权投资基金投资阶段的环节包括（  ）。

Ⅰ.尽职调查

Ⅱ.跟踪与监控

Ⅲ.立项

Ⅳ.投资交割

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.国家对创业投资基金在税收上给予特别支持，某创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上，其投资额为人民币500万元，则在股权持有满两年的当年，该创业投资企业的应纳说所得额可抵扣（  ）万元。当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。

A.300

B.400

C.250

D.350

6.股权投资基金募集机构应当向投资者及时揭示基金风险并安排签署风险揭示书，风险揭示书中的一般风险包括（  ）。

Ⅰ.资金损失风险

Ⅱ.流动性风险

Ⅲ.基金运营风险

Ⅳ.基金委托募集所涉风险

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

7.股权投资基金在与目标企业签订排他性条款后，股权投资基金有权（  ）。

A.满足事先设定的条件时，可要求目标企业回售股权

B.要求目标企业董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的岗位

C.优先购买目标企业发行的新股或可转换债券

D.要求目标企业在与基金谈判过程中，不得再与其他投资机构接触

8.股权投资基金应当向合格投资者募集，单只股权投资基金的投资人数累计不得超过（  ）等法律规定的特定数量。

Ⅰ.《证券投资基金法》

Ⅱ.《公司法》

Ⅲ.《合伙企业法》

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

9.关于过往业绩宣传，下列表述正确的是（  ）。

A.基金管理人管理的其他股权投资基金的业绩可以成为该股权投资基金业绩表现的保证

B.基金合同一旦生效即可以当作管理人过往业绩并进行宣传

C.如基金存续期较长，可以只登载近几年的完整、连续业绩

D.基金管理人可以挑选登载业绩表现较为优秀的一段业绩

10.投资机构D持有G公司25%比例的股权并享有常见的股东权利，其余股权由创始人团队持有。现创始人团队欲向新投资机构T出售其持有的5%股权，如果投资机构D也想向T出售其持有的部分股权，则可以选择行使（  ）。

A.反摊薄条款

B.回售权条款

C.随售权条款

D.第一拒绝权条款