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基金核心必考考点知识总结

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法律法规：

1、考点：证券经纪业务概念、分类及要素； 

正确答案：A   

文字解析：证券公司从事各项业务的净资本要求之一是：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。故本题选A选项。

2、考点：交易委托； 

正确答案：A   

文字解析：证券交易通常都必须遵循的原则包括：（1）集中竞价原则；（2）价格优先原则；（3）时间优先原则。故本题选A选项。

3、考点：高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念； 

正确答案：A   

文字解析：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。故本题选A选项。

 4、考点：有限责任公司的设立； 

正确答案：D   

文字解析：有限责任公司应当置备股东名册，记载下列事项：（1）股东的姓名或者名称及住所；（2）股东的出资额；（3）出资证明书编号。故本题选D选项。

5、考点：上市公司组织机构的特别规定； 

正确答案：C   

文字解析：独立董事连续3次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。故本题选C选项。

6、考点：违反从业人员资格管理相关规定的法律责任； 

正确答案：B   

文字解析：参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年之内不得参加资格考试。故本题选B选项。

7、考点：上市公司收购的方式； 

正确答案：B   

文字解析：收购要约的期限不得少于30日，并不得超过60日。在收购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约；收购人需要变更收购要约中的事项的，必须事先向国务院证券监督管理机构及证券交易所提出报告，经获准后，予以公告。故本题选B选项。

8、考点：证券公司发行与承销业务的内部控制规定； 

正确答案：A   

文字解析：证券发行依照法律、行政法规的规定应由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作。证券发行由2家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任，履行相关义务。承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。故本题选A选项。

9、考点：证券公司发行与承销业务的内部控制规定； 

正确答案：D   

文字解析：我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销：上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。故本题选D选项。

10考点：有限责任公司的组织机构； 

正确答案：C   

文字解析：有限责任公司设董事会，其成员为三人至十三人，但股东人数较少或公司规模较小的有限责任公司，可以设一名执行董事，可以不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。故本题选C选项。

基础知识：

1、考点：基金管理人； 

正确答案：B   

文字解析：截至2012年1月，我国现有基金管理公司69家，管理了916只公募基金产品。故本题选B选项。

2、考点：证券投资基金资产估值； 

正确答案：C   

文字解析：基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额价格的内在价值和计算依据。一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。故本题选C选项。

3、考点：我国的公司债券； 

正确答案：D   

文字解析：A项：附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利；B项：附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利；C项：附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权；D项：附有交换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。故本题选D选项。

4、考点：证券公司的业务； 

正确答案：A   

文字解析：证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。故本题选A选项。

5、考点：我国股票发行制度的演变； 

正确答案：A   

文字解析：核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化中介机构的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。故本题选A选项。

6、考点：基金管理人； 

正确答案：C   

文字解析：基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备下列基本条件：（1）净资产不低于2亿元人民币；（2）在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产；（3）经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查等。故本题选C选项。

7、考点：外国债券和欧洲债券； 

正确答案：A   

文字解析：美元是欧洲债券票面所使用的最主要的货币。其次还有欧元、英镑、日元等；也有使用复合货币单位的，如特别提款权。故本题选A选项。

 8、考点：外国债券和欧洲债券； 

正确答案：A   

文字解析：外国债券是指非本国居民在异国债券市场上以市场所在地货币为面值发行的国际债券。例如，中国政府在日本东京发行的日元债券、日本公司在纽约发行的美元债券就属于外国债券。故本题选A选项。

9、考点：我国国债的发行方式； 

正确答案：C   

文字解析：公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价自高向低排列，或利率自低排到高，发行人从高价(或低利率)选起，直到达到需要发行的数额为止。故本题选C选项。

10、考点：与股票相关的部分资本管理概念； 

正确答案：B   

文字解析：B选项错误，配股是面向公司的原有股东，按持有股数量的一定比例增发新股。原股东可以参与配股，也可以放弃配股权，故本题选B选项。

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