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证券从业核心必考考点

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法律法规：

1、考点：违反证券发行与承销有关规定的处罚措施； 

正确答案：B   

文字解析：证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：（1）承销未经核准的证券；（2）在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票；（3）在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。故本题选B选项。

2、考点：股票上市交易的规定； 

正确答案：B   

文字解析：证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求。故本题选B选项。

3、考点：欺诈发行股票、债券犯罪； 

正确答案：A   

文字解析：欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：（1）发行数额在500万元以上的；（2）伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的；（3）利用募集的资金进行违法活动的；（4）转移或者隐瞒所募集资金的；（5）其他后果严重或有其他严重情节的情形。故本题选A选项。

4、考点：证券发行、交易活动的行为规定； 

正确答案：B   

文字解析：内幕交易是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息，违反法律、法规，泄露内幕信息，根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券建议的行为。故本题选B选项。 

5、考点：证券公司股东的规定； 

正确答案：A   

文字解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑法，刑法执行完毕未逾3年；（2）净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%；（3）不能清偿到期债务；（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。故本题选A选项。

6、考点：办理定向资产管理业务和集合资产管理业务的规定； 

正确答案：C   

文字解析：根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第五条规定，集合计划的募集资金规模在50亿元人民币以下。故本题选C选项。

7、考点：证券公司担任上市公司财务顾问资格的条件和提交的文件； 

正确答案：A   

文字解析：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件之一是：财务顾问主办人不少于5人。故本题选A选项。

8、考点：股份有限公司的组织机构； 

正确答案：C   

文字解析：普通决议，应当由出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。股东大会作出特别决议，应当由出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。故本题选C选项。

9、考点：办理定向资产管理业务和集合资产管理业务的规定； 

正确答案：A   

文字解析：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十一条规定：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。故本题选A选项。

10、考点：证券市场各层级的主要法规； 

正确答案：D   

文字解析：《中华人民共和国证券法》是由全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的，故本题选D选项。

基础知识：

1、考点：非证券金融市场的分类； 

正确答案：C   

文字解析：C项错误，C项解析的是经营租赁的概念。经营租赁是指出租人不仅要向承租人提供设备的使用权，还要向承租人提供设备的保养、保险、维修和其他专门性技术服务的一种租赁形式。故本题选C选项。

2、考点：金融期货的功能； 

正确答案：C   

文字解析：结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为“逐日盯市制度”，就是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。故本题选C选项。

3、考点：金融期货的主要交易制度； 

正确答案：B   

文字解析：金融期货的主要交易制度有：（1）集中交易制度；（2）标准化的期货合约和对冲机制；（3）保证金制度；（4）结算所和无负债结算制度；（5）限仓制度；（6）大户报告制度；（7）每日价格波动限制及断路器规则制度。故本题选B选项。

4、考点：政府债券概述； 

正确答案：B   

文字解析：政府债券是一国政府的债务，它的发行量一般都非常大，同时，政府债券的信用好，竞争力强，市场属性好。因此B错误，故本题选B选项。

5、考点：我国国债的发行方式； 

正确答案：B   

文字解析：目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，储蓄国债发行可采用包销或代销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。故本题选B选项。

6、考点：证券市场监管的意义与原则； 

正确答案：A   

文字解析：A选项错误，证券发行监管以强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性，同时加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度。故本题选A选项。

7、考点：交易所债券市场； 

正确答案：C   

文字解析：我国债券市场的债券品种有国债、金融债、企业债和公司债。其中在证券交易所市场上市的有国债、企业债、公司债和资产证券化证券。短期融资券在银行间债券市场发行。故本题选C选项。

8、考点：股票的特点

正确答案：D   

文字解析：记名股票有如下特点：（1）股东权利归属于记名股东；（2）可以一次或分次缴纳出资；（3）转让相对复杂或受限制；（4）便于挂失，相对安全。故本题选D选项。

9、考点：我国主要的股票价格指数； 

正确答案：D   

文字解析：上证180指数是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布。基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数3299．05点。故本题选D选项。

10、考点：金融市场的概念

正确答案：C   

文字解析：证券市场从无到有，主要归因于以下三点：（1）证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展；（2）证券市场的形成得益于股份制的发展；（3）证券市场的形成得益于信用制度的发展。故本题选C选项。

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