【6月基金从业学习计划】第二天学习打卡

1. 基金销售机构对于所代销的股票型基金进行风险评价的依据（  ）。

Ⅰ.基金托管人

Ⅱ.基金过往业绩

Ⅲ.净值波动率

Ⅳ.投资范围

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

2. 根据披露时间不同，货币市场基金的收益公告分为（  ）三类。

Ⅰ.封闭期的收益公告

Ⅱ.开放期的收益公告

Ⅲ.节假日的收益公告

Ⅳ.每个月最后一个交易日的收益公告

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

3. ETF的特点包括（  ）。

Ⅰ.主动操作的指数基金

Ⅱ.独特的实物申购、赎回机制

Ⅲ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

Ⅳ.被动操作的指数基金

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C．Ⅱ、Ⅲ 

D．Ⅰ、Ⅱ 

4. （  ）不属于我国证券投资基金业发展的主要线索。

A．基金主管机构的变化 

B．基金业务的创新 

C．基金监管法规的完善 

D．主流品种的变迁 

5. 关于基金投资者教育的基本原则不包括（  ）。

A．提高投资咨询服务水平是教育工作的重点 

B．不存在广泛适用的投资者教育模式 

C．投资者教育应纳入各业务环节 

D．投资者教育有助于保护投资者的利益 

6. 基金公司股东必须承担的义务不包括（  ）。

A．长期投资的理念 

B．占有公司资产 

C．严格执行信息传递和保密制度 

D．履行出资义务 

7. 当前我国的资产管理行业需要关注的问题有（  ）。

Ⅰ.资金池操作存在流动性风险隐患

Ⅱ.产品多层嵌套导致风险传递

Ⅲ.影子银行面临监管不足

Ⅳ.刚性兑付使风险仍停留在金融体系

A．Ⅰ、Ⅱ 

B．Ⅱ、Ⅲ 

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

8. 关于债券基金，下列说法正确的是（  ）。

A．无法定期分配收益 

B．收益率易于预测 

C．可以计算平均到期日 

D．利率风险波动性大 

9. （  ）属于基金定期报告。

Ⅰ.基金份额上市交易公告书

Ⅱ.年度报告

Ⅲ.半年度报告

Ⅳ.基金份额发售公告

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

B．Ⅱ、Ⅲ 

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D．Ⅲ、Ⅳ 

10. 对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的（  ）情况。

Ⅰ.投资目的

Ⅱ.投资期限

Ⅲ.投资经验

Ⅳ.短期风险承受水平

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

1. 下列选项中属于权证的基本要素的是（  ）。

Ⅰ.权证类别

Ⅱ.标的资产

Ⅲ.存续时间

Ⅳ.行权价格

Ⅴ.行权比例

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ 

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 

2. 名义利率为5%，通货膨胀率为1%，则实际利率为（  ）。

A．4% 

B．6% 

C．5% 

D．1% 

3. 公司未来的经营业绩和盈利水平正是（  ）的核心所在。

A．技术分析 

B．内在价值分析 

C．基本面分析 

D．结构分析 

4. 下列条款中属于给予发行人额外的嵌入条款是（  ）。

A．赎回条款 

B．转换条款 

C．回售条款 

D．承销条款 

5. 关于信用利差的特点，以下各项表述错误的是（  ）。

A．信用利差受经济预期影响 

B．信用利差随着期限增加而扩大 

C．信用利差随着经济周期扩大而缩小 

D．信用利差与债券品种无关 

6. 大额可转让定期存单的二级市场流动性的大小取决于（  ）。

A．存单发行的形式 

B．做市商的种类 

C．做市商的数量 

D．投资者的数量 

7. （  ）是指企业资本总额中各种资本的构成比例。

A．股本结构 

B．债权结构 

C．资本结构 

D．股权结构 

8. 下列不属于减少回购协议信用风险的方法的是（  ）。

选    项:

A．对抵押品进行限定 

B．倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求 

C．提高抵押率的要求 

D．降低抵押率的要求 

9. 风险承担意愿取决于投资者的（  ）。

A．投资期限 

B．风险厌恶程度 

C．资产负债状况 

D．投资目标 

10. （  ）是财政部代表中央政府发行的债券。

A．地方政府债 

B．国债 

C．公司债券 

D．固定利率债券 

1. 假设某个投资者和机构投资者均参与投资某境内公司型基金，根据基金分配的相关规定，该个人投资者以股息红利方式获得20000元，机构投资者获得股息分红40000元，个人投资者适用20%的税率，机构投资者的所得税税率为25%，则两个投资者针对这笔收入应缴纳的所得税分别为（ ）。

A．4000；0 

B．0；10000 

C．4000；10000 

D．0；0 

2. 股权投资基金的市场服务机构主要包括（ ）。

Ⅰ.基金财产保管机构

Ⅱ.基金销售机构

Ⅲ.律师事务所

Ⅳ.会计师事务所

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

3. 下列属于基金管理人服务内容的是（ ）。

Ⅰ.账户管理

Ⅱ.投资运作

Ⅲ.投资监督

Ⅳ.基金估值

Ⅴ.信息披露

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 

B．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ 

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ 

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 

4. 股权投资基金的管理方式说法正确的是（ ）。

A．股权投资基金的管理方式主要分为自我管理和受托管理 

B．在有限合伙框架下，直接通过合伙协议，约定某个自然人执行事务合伙人名义管理合伙事务，属于委托管理方式 

C．自我管理正在逐渐成为主流的基金管理方式 

D．由于合伙型基金有较强的人合性，所以自我管理常见于合伙型基金 

5. 关于股权投资母基金，下列说法错误的是（ ）。

A．股权投资母基金分散投资降低了风险 

B．母基金经风险调整后收益更高 

C．相比直接投资股权投资基金，投资者通过母基金间接投资股权投资基金需额外承担成本 

D．股权投资母基金管理人不需向母基金投资者收取管理费和业绩报酬 

6. 法律意见书应当对申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有（  ）、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样，以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样发表法律意见。

Ⅰ.“基金管理”

Ⅱ.“投资管理”

Ⅲ.“资产管理”

Ⅳ.“股权投资”

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

7. 风险承受能力最低类别的自然人投资者具有的特点不包括（ ）。

A．不具有完全民事行为能力 

B．没有风险容忍度 

C．不愿承受任何投资损失 

D．属于C2级别 

8. 股权投资基金募集期间，信息披露义务人应当准备推介材料，披露的信息有（  ）。

Ⅰ.合同的主要条款

Ⅱ.基金管理人的基本信息

Ⅲ.基金的估值政策

Ⅳ.基金的募集期限

A．Ⅰ、Ⅱ 

B．Ⅲ、Ⅳ 

C．Ⅱ、Ⅳ 

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

9. 股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取的措施不包括（ ）。

A．公开谴责 

B．暂停办理相关业务 

C．采取行政处罚 

D．撤销管理人登记 

10. 下列关于股权投资基金管理人的行为，正确的是（  ）。

A．兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务 

B．从事损害投资者利益的投资活动 

C．不得兼营与投资管理的卖方业务存在冲突的业务 

D．不得兼营其他非金融业务