【6月基金从业学习计划】第三天学习打卡

1.基金募集由过去的核准制改革为注册制，体现为（   ）。

A. 不再对公募基金的募集材料进行实质性审核

B. 不再对公募基金的募集材料进行合规性审核

C. 公募基金的募集材料只需备案，无需审核

D. 只对公募基金的募集材料完整性、真实性进行审核

2.关于公募基金的定期报告，以下表述正确的是（   ）。

A. 定期报告包括月度报告、季度报告、半年度报告和年度报告

B. 年度报告应当在每年结束之日起90日内公告

C. 半年度报告应当在上半年结束之日起30个工作日内公告

D. 对于合同生效不足3个月的基金可不编制当期季报

3.基金销售机构的主要工作包括（   ）。

Ⅰ. 宣传推介基金

Ⅱ. 发售基金份额

Ⅲ. 办理基金份额申购和赎回

Ⅳ. 办理基金份额登记

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4.关于基金宣传推介材料原则性要求，以下表述正确的是（   ）。

Ⅰ. 基金管理公司和基金销售机构都可以制作基金宣传资料

Ⅱ. 基金销售机构制作某基金宣传推介材料，需要经过基金管理公司督察长审核签字方可宣传

Ⅲ. 在保证宣传内容合规性的前提下，向公众分发的基金宣传材料可以和提交备案的材料不一致

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ

5.关于开放式基金的申购和赎回的场所及时间，以下表述错误的是（   ）。

A. 基金管理人应当在申购赎回开放日前5个工作日在至少一种中国证监会指定媒介刊登公告

B. 申购赎回办理的时间为证券交易所的交易时间

C. 投资者可以通过基金管理人和其指定的基金销售代理人申购赎回基金

D. 申购赎回的工作日为证券交易所交易日

6.以下投资者中不符合专业投资者条件的是（   ）。

A. 某慈善基金

B. 某自然人（金融资产500万元且具有3年证券投资经验）

C. 某人寿保险公司

D. 某企业（最近一年净资产1000万元且以自有资金进行超过5年的证券投资）

7.关于基金与银行储蓄的比较，以下表述错误的是（   ）。

A. 基金需要向投资人定期披露投资运作信息，银行储蓄不需要向储户披露资金运作信息

B. 基金是受益凭证，银行储蓄信用凭证

C. 银行销售的基金和银行的储蓄均为金融产品，无本质不同

D. 基金存在投资风险，银行存款投资者损失本金概率小

8.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议中约定可以分成的费用，包括（   ）。

Ⅰ.申购费

Ⅱ.赎回费

Ⅲ.销售服务费

Ⅳ.托管费

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9.某募集机构应在风险揭示书中明示的私募基金的一般风险包括（    ）。

Ⅰ. 资金损失风险

Ⅱ. 流动性风险

Ⅲ. 投资标的风险

Ⅳ. 税收风险

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

10.《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（   ）。

A. 按照规定自行召集基金份额持有人大会

B. 按照不同基金管理人分别设置专用账户存放管理人管理的基金财产

C. 办理与基金托管业务有关的信息披露事项

D. 安全保管基金财产

1.关于股票分析方法，以下说法正确的是（  ）。

A.按照“量价”理论体系，如果一只股票放量下跌，则发出多头信号

B.股票的市场价格决定股票的内在价值

C.技术分析只关心证券市场本身的变化

D.技术分析的基本前提是空间和时间里不存在可以复制的模式

2.某上市公司股票，因上市公司发生了影响股票价格的重大事件而停牌，使得相关的估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响超过（  ）以上时，基金管理人应参考同行业其他股票的现行市价，调整该上市公司股票估值价格。

A.0.25%

B.0.1%

C.1%

D.0.5%

3.关于基金业绩归因，以下表述错误的是（  ）。

A.评价基金业绩表现，一般需要跟踪它的长期表现

B.股票型基金只能用Brinson方法进行业绩归因

C.基金业绩归因的Brinson方法主要归因于资产配置、行业选择、证券选择以及交叉效应

D.基金业绩归因中，通常会从多个时间维度进行分析

4.某债券A，如果市场利率上升50个基点，其理论市场价格将下跌0.75%，同期某债券B，如果市场利率下降40个基点，其理论市场价格将上涨0.6%。关于它们的麦考利修正久期，以下说法正确的是（  ）。

A.债券A的修正久期比债券B长

B.债券A的修正久期等于债券B

C.债券A的修正久期比债券B短

D.利率变动方向不一致，二者修正久期的长短无法比较

5.下列关于衍生工具的论述，错误的是（  ）。

A.远期合约是非标准化合约，是由交易双方通过谈判后签署

B.期权合约的卖方有权利但没有义务去执行合约

C.期货合约是标准化合约

D.所有的金融衍生工具都可以由远期合约、期货合约、期权合约和互换合约这四种基本衍生工具构造出来

6.有甲乙丙丁四种可转换债券，它们是否含有回售与赎回条款如下：甲有赎回条款和回售条款；乙没有赎回条款和回售条款；丙有赎回条款，无回售条款；丁无赎回条款，有回售条款。在这四种可转换债券的其他条件均完全相同的情况下，投资者更倾向于投资（  ）。

A.甲

B.乙

C.丙

D.丁

7.证券投资基金分散风险的主要途径有（  ）。

A.基金持有人参与投资决策

B.集中投资于单项资产

C.投资资产多样化

D.通过降低基金投资最低限额广纳资金

8.关于私募股权投资战略形式，以下表述错误的是（  ）。

A.成长权益战略形式，通常是指将资金投资于已经具备稳定的商业模式和客户群体的公司股权

B.危机投资战略形式，通常是指将资金投资于遭遇财务困境的企业

C.私募股权二级市场投资战略形式，通常是指将私募资金投资于二级市场公开交易的上市公司股权

D.风险投资战略形式，通常是指将资金投资于初创企业股权

9.假设一投资者拥有M公司的股票，他决定在投资组合中加入N公司的股票，这两种股票的期望收益率和总体风险水平相当，当M和N股票的相关系数为（  ）时，资产组合风险降低效率最高。

A.-0.25

B.1

C.-0.75

D.0.25

10.债权人获得的年利率为2.8%，若实际利率为1.4%，则通货膨胀率为（）

A.1.4%

B.4.2%

C.2.0%

D.-1.4%

1.关于创业投资基金投资方式，以下表述正确的是（  ）。

Ⅰ.可投资处于各阶段的未上市成长性企业

Ⅱ.通常通过注资的形式对企业增量股权进行投资

Ⅲ.收益主要来自于所投资企业因价值创造带来的股权增值

Ⅳ.主要以杠杆投资的方式投资于被投企业

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.关于股权投资基金选择第三方基金销售机构（代销机构）进行委托募集，合格代销机构的要求是（  ）。

Ⅰ.代销机构需要是有代销意愿的基金管理人

Ⅱ.代销机构需遵循募集行为管理办法的规定

Ⅲ.代销机构应具有基金销售资质

Ⅳ.代销机构需成为中国证券投资基金业协会会员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

3.保密条款约定，投融资双方对股权投资交易中所知悉的商业秘密承担保密义务，以下内容中通常属于双方的商业秘密的是（  ）。

Ⅰ.目标公司非公开的技术和产品

Ⅱ.目标公司的股东信息

Ⅲ.股权投资基金的投资估值意见

Ⅳ.股权投资基金非公开的尽职调查方法

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4.依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的机构是（  ）。

A.中国证券业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.中国证监会

5.关于股权投资基金行业自律与政府监管的关系，以下表述正确的是（  ）。

A.行业自律和政府监管都带有行政管理性质

B.行业自律是对政府监管的积极补充

C.政府监管机构在行业自律组织和市场主体之间起着桥梁和纽带的作用

D.二者目的一致，都是为了保障投资机构的合法权益

6.杠杆收购的收购资金主要来源于（  ）。

Ⅰ.普通股

Ⅱ.优先股

Ⅲ.垃圾债券

Ⅳ.银行贷款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

7.关于股权投资基金投资者的权利，表述正确的是（  ）。

A.母基金作为具备专业投资能力的投资者通常参与确定其所投资基金的投资方案

B.基金投资者可对基金投资者会议审议事项进行表决

C.基金投资者可随时查阅或复制所有的基金信息资料

D.基金投资者可参与分享基金财产收益，但不得参与分配清算后的剩余基金财产

8.中国证监会对股权投资基金进行事中事后监管时，有权采取的措施包括（  ）。

Ⅰ.全过程监管

Ⅱ.现场检查

Ⅲ.非现场检查

Ⅳ.刑事拘留

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

9.境外上市的一般操作流程通常不包括（  ）。

A.策划上市方案

B.企业改制

C.公开发行和交易

D.上市申报

10.股权投资基金的收益分配主体包括（  ）。

Ⅰ.投资者

Ⅱ.管理人

Ⅲ.监管机构

Ⅳ.自律组织

Ⅴ.登记部门

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ