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证券从业核心必考考点

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法律法规：

1、考点：违反证券机构管理、人员管理相关规定及证券机构的法律责任； 

正确答案：A   

文字解析：根据《证券法》第一百九十六条规定，非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。故本题选A选项。

2、考点：有限责任公司的设立； 

正确答案：D   

文字解析：有限责任公司由50个以下股东出资设立。故本题选D选项。

3、考点：基金管理人； 

正确答案：B   

文字解析：C项错误，基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计；A、D项错误，基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，公司应当立即对其进行离任审查；B项正确，基金托管部门高级管理人员离任的，基金托管银行应当立即对其进行离任审查。故本题选B选项。

4、考点：基金托管人； 

正确答案：C   

文字解析：基金托管人的义务包括：（1）保管基金资产。（2）保管与基金有关的重大合同及有关凭证。（3）负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来等。故A、B、D项正确。C项错误，属于基金份额持有人的职权。故本题选C选项。

5、考点：证券公司股东的规定； 

正确答案：C   

文字解析：《证券公司监督管理条例》第九条规定：证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资；证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。故本题选C选项。

6、考点：股份有限公司的组织机构； 

正确答案：B   

文字解析：股票持有人作为股份有限公司的股东，有权出席股东大会，行使对公司经营决策的参与权。故本题选B选项。

7、考点：上市公司组织机构的特别规定； 

正确答案：D   

文字解析：根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定，独立董事行使特别职权时应当取得全体独立董事1/2以上同意。故本题选D选项。

8、考点：代销金融产品的禁止性行为； 

正确答案：C   

文字解析：证券公司代销金融产品，不得有下列行为：（1）采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品；（2）采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品；（3）与客户分享投资收益、分担投资损失；（4）使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金；（5）其他可能损害客户合法权益的行为。故本题选C选项。

9、考点：财务顾问主办人的执业行为规范； 

正确答案：B   

文字解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条规定，财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。故本题选B选项。

10、考点：公募基金； 

正确答案：D   

文字解析：根据《证券投资基金法》第五十二条规定，公开募集基金的基金合同应当披露：（1）基金运作方式；（2）基金收益分配原则；（3）基金资产净值的计算方法和公告方式等。故A、B、C项正确。D选项错误。风险警示内容属于公开募集基金的基金招募说明书应当披露的事项。故本题选D选项。

基础知识：

1、考点：证券投资基金的分类； 

正确答案：A   

文字解析：封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。故本题选A选项

2、考点：证券交易原则和交易规则； 

正确答案：B   

文字解析：大宗交易是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。在交易所市场进行的证券单笔买卖达到交易所规定的最低限额，即可采用大宗交易方式。故本题选B选项。

3、考点：外国债券和欧洲债券； 

正确答案：B   

文字解析：在日本发行的外国债券被称为“武士债券”，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。故本题选B选项。

4、考点：我国的公司债券； 

正确答案：C   

文字解析：A项：信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。B项：保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。C项：可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。D项：附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。故本题选C选项。

5、考点：证券投资基金的定义和特征； 

正确答案：C   

文字解析：基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人；股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东；债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司的债权人。故本题选C选项。

6、考点：金融衍生工具的分类； 

正确答案：B   

文字解析：即期外汇市场是外汇市场上最经济、最普通的形式，也是最主要的外汇市场形式。故本题选B选项。

7、考点：证券投资基金的分类； 

正确答案：A   

文字解析：契约型基金依据基金合同营运基金；公司型基金依据基金公司章程营运基金。故本题选A选项。

8、考点：金融市场的分类； 

正确答案：C   

文字解析：资本市场是指提供长期(1年以上)资本融通和交易的市场，包括股票市场、中长期债券市场和证券投资基金市场。资本市场也称为中长期资金市场。故本题选C选项。

9、考点：我国金融市场的监管架构； 

正确答案：A   

文字解析：A选项错误：负责直接审批、监管商业银行，不是中国人民银行的职责，是银监会监督管理的内容。故本题选A选项。 

10、考    点：间接融资； 

正确答案：A   

文字解析：在间接融资中，金融机构具有融资中心的地位和作用。故本题选A选项。

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