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证券从业核心必考考点

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法律法规：

1、考点：股票上市交易的规定； 

正确答案：B   

文字解析：招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后6个月内有效，特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月。故本题选B选项。

2、考点：期货公司； 

正确答案：B   

文字解析：下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（1）国家机关和事业单位。（2）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。（3）证券、期货市场禁止进入者。（4）未能提供开户证明材料的单位和个人。（5）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。故本题选B选项。

3、考点：基金管理人； 

正确答案：D   

文字解析：投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。故本题选D选项。

4、考点：有限责任公司的设立； 

正确答案：C   

文字解析：根据《公司法》第二十六条，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。故本题选C选项。

5、考点：基金托管人； 

正确答案：C   

文字解析：为了保证基金资产的安全，《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。故本题选C选项。

6、考点：公司的种类； 

正确答案：D   

文字解析：分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。故本题选D选项。

7、考点：客户资产管理业务投资主办人执业注册的要求； 

正确答案：B   

文字解析：根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。不予通过年检的情形之一是被协会采取纪律处分未满两年。故本题选B选项。

8、考点：期货交易的基本规则； 

正确答案：A   

文字解析：金融期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员，期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户，客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓，故本题选A选项。

9、考点：监管部门对证券投资顾问业务的监管措施； 

正确答案：C   

文字解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十六条，中国证监会对财务顾问申请人的上市公司并购重组财务顾问业务资格申请进行审查、做出决定。中国证监会及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单。故本题选C选项。

10、考点：基金管理人； 

正确答案：A   

文字解析：根据《证券投资基金法》第五十六条规定，基金管理人应当在基金份额发售的三日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。故本题选A选项。

基础知识：

1、考点：我国证券公司的发展历程； 

正确答案：A   

文字解析：作为我国证券公司常规监管的重要措施之一，分类监管制度主要以净资本为基准、以风险管理能力为核心、以合规程度为依据、以市场准入和监管措施为手段、以扶优限劣为目标。故B、C、D均错误。故本题选A选项。

2、考点：金融衍生工具的分类； 

正确答案：B   

文字解析：金融衍生工具可以按照基础工具的种类、风险——收益特性以及自身交易方法的不同而有不同的分类。其中，根据产品的形态，金融衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。A项是根据交易场所的分类；C项是从基础工具分类角度的分类；D项是从其自身交易的方法和特点的分类。所以本题选B选项。

3、考点：次级债务； 

正确答案：D   

文字解析：保险公司次级债务的本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。故本题选D选项。

4、考点：金融市场的分类； 

正确答案：A   

文字解析：交易场所不固定，分散交易是无形市场与有形市场的一个最明显的区别。故本题选A选项。

5、考点：我国的公司债券； 

正确答案：C   

文字解析：符合以下条件的公司债券，可在全国银行间债券市场交易流通：（1）依法公开发行；（2）债权、债务关系确立并登记完毕；（3）发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为；（4）实际发行额不少于人民币5亿元；（5）单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。故本题选C选项。

6、考点：金融危机； 

正确答案：D   

文字解析：狭义的金融危机也就是系统性金融危机，是全部或大部分金融指标——短期利率、资产(证券、房地产、土地)价格、商业破产数和金融机构倒闭数的急剧、短暂和超周期的恶化。故本题选D选项。

7、考点：首次公开发行股票的条件； 

正确答案：D   

文字解析：首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。故本题选D选项。

8、考点：证券投资基金的分类； 

正确答案：D   

文字解析：安全垫是风险资产投资可承受的最高损失限额，是固定比例投资组合保险策略中，计算投资组合现时净值超过价值底线的数额。保本基金的安全垫是风险投资可承受的最高损失限额。故本题选D选项。

9、考点：金融市场的分类； 

正确答案：D   

文字解析：货币市场的特征包括：（1）低风险、低收益；（2）期限短、流动性高；（3）交易量大。故本题选D选项。

10、考点：证券公司的业务； 

正确答案：D   

文字解析：证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。故本题选D选项。

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