【6月基金从业学习计划】第五天学习打卡

1. 基金销售适用性的指导原则有（  ）。

Ⅰ.全面性原则

Ⅱ.差异性原则

Ⅲ.有效性原则

Ⅳ.投资者利益优先原则

Ⅴ.及时性原则

Ⅵ.客观性原则

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ 

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ 

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ 

2. 我国开放式基金注册登记体系的模式不包括（  ）。

A．基金管理人自建注册登记系统的“内置模式 

B．“混合”模式 

C．委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式 

D．委托中央结算公司作为注册登记机构的“外置”模式 

3. 下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是（  ）。

A．对基金托管人进行全面调查的方式和方法 

B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 

C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 

D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 

4. 关于基金管理公司变更股东和实际控制人，以下描述正确的是（  ）。

A．变更持有5%以上股权的股东，应报中国基金业协会备案 

B．变更持有5%以上股权的股东，应经中国基金业协会批准 

C．变更基金管理公司的实际控制人，应报国务院证券监督管理机构备案 

D．变更基金管理公司的实际控制人，应经国务院证券监督管理机构批准 

5. 基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效（  ），应当登载从合同生效之日起计算的业绩。

A．6个月以上不满1年 

B．1年以上不满10年 

C．10年以上 

D．15年以上 

6. 下列关于ETF份额折算与变更登记的表述，正确的是（  ）。

A．基金托管人办理ETF基金份额折算 

B．基金管理人办理变更登记 

C．折算后持有人的基金份额占基金份额总额的比例发生改变 

D．持有人按折算后的基金份额享有权利并承担义务 

7. 下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是（  ）。

A．基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序 

B．基金销售机构分支机构应当正确实施与基金销售适用性相关的制度和程序 

C．基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况被定义为风险不匹配 

D．中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理 

8. 下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是（  ）。

A．通过证券公司进行委托买卖 

B．在证券交易所上市交易 

C．交易费用为申购和赎回费用 

D．基金份额总额不因交易而变化 

9. 下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（  ）。

A．基金从业人员不得买卖证券 

B．公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资 

C．公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 

D．当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金管理人利益优先 

10. 以下关于ETF和LOF的说法正确的是（  ）。 

A．ETF、LOF与投资者交换的都是基金份额与一篮子股票  

B．ETF、LOF的申购、赎回都必须通过交易所进行  

C．ETF、LOF都通常采用完全被动式管理方法  

D．都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点  

1. 资产负债表的作用不包括（  ）。

A．资产负债表列出了企业占有资源的数量和性质 

B．资产负债表上的资源为分析收入来源性质及其稳定性提供了基础 

C．资产负债表可以为收益把关 

D．资产负债表可以反映企业投入与产出的关系 

2. （  ）是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析，为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。

A．利润表分析 

B．财务报表分析 

C．资产负债表分析 

D．现金流量表分析 

3. 股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略，关于自下而上策略，以下表达正确的是（  ）。

A．在实施中有固定模式 

B．关注个股选择 

C．从行业配置入手 

D．从风格配置入手 

4. 中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括（  ）。

Ⅰ.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健

Ⅱ.证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录

Ⅲ.实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币

Ⅳ.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

B．Ⅰ、Ⅱ 

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

5. 某企业2015年的流动资产为100亿元，其中存货50亿元，偿付的各类短期债务40亿元，该企业流动比率是（  ）。

A．2 

B．1.25 

C．2.5 

D．1 

6. 期货市场的基本功能不包括（  ）。

A．风险管理 

B．价格发现 

C．投机 

D．增加收益 

7. （  ）是指如果期权立即被执行，买方具有正的现金流。

A．实值期权 

B．虚值期权 

C．看涨期权 

D．看跌期权 

8. 某投资组合的收益率标准差为22%，平均收益率为15%，若无风险利率为12%，则该投资组合的夏普比率为（  ）。

A．11.21% 

B．13% 

C．15.89% 

D．13.64% 

9. 互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一段时间内交换各自认为具有相等经济价值的（  ）的合约。

A．证券 

B．负债 

C．资产 

D．现金流 

10. 在期权交易中，买入看涨期权最大的损失是（  ）。

A．期权费 

B．无穷大 

C．0 

D．标的资产的市场价格 

1. 关于公司型基金、合伙型基金、信托（契约）型基金说法错误的是（ ）。

A．公司的有限责任，并不意味着全体股东承担有限责任 

B．有限合伙企业不是企业所得税的纳税主体，而是由合伙人承担纳税义务 

C．信托（契约）型基金不是企业所得税的纳税主体，不需要缴纳所得税 

D．信托（契约）型基金本质上是一种信托关系，运作比较灵活 

2. 关于设立有限合伙企业的说法中错误的是（  ）。

A．有限合伙企业由3个以上50个以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外 

B．有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人 

C．有书面合伙协议 

D．有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样 

3. 合伙企业投资管理和行政事务的委托并不因此免除普通合伙人对本合伙企业的责任和义务，本合伙企业投资资产处置的最终决策应由（  ）作出。

A．普通合伙人 

B．指定合伙人 

C．有限合伙人 

D．普通合伙人、有限合伙人 

4.  关于法律尽职调查的目的表述错误的是（  ）。

A．需关注目标公司涉及的诉讼及仲裁情况，并核查已决诉讼与仲裁的履行合规性 

B．需核查主要股东与目标公司间的关联交易、资金往来及担保的合法性 

C．需审查目标公司签订的重大合同，核查合同金额、支付方式和主要条款，关注合同履行过程中的不确定性 

D．了解企业创造价值的机制，预测企业未来的估值 

5. 关于尽职调查报告的描述错误的是（ ）。

A．尽职调查报告主要分为前言、正文和附件三部分 

B．前言部分主要阐述尽职调查的目的、方法、依据、程序和范围 

C．正文是尽职调查报告呈现内容的主体 

D．附件末尾通常包括结论和建议部分 

6. 财务尽职调查的范围包括（ ）。

Ⅰ.历史经营业绩

Ⅱ.未来盈利预测

Ⅲ.融资结构

Ⅳ.财务风险敏感度分析

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C．Ⅲ、Ⅳ 

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

7. 股权投资母基金二级投资比例增加的原因不包括（ ）。

A．投资于已知的资产组合 

B．价格折扣 

C．分散风险 

D．加速投资回收 

8. 如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成（  ）。

A．公开发行 

B．非公开发行 

C．成功发行 

D．未成功发行 

9. 在基金运作中，（  ）等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

Ⅰ.基金产品的设计

Ⅱ.基金运作的监管

Ⅲ.基金份额的销售与备案

Ⅳ.基金资产的管理

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

10.  关于股权投资基金的募集机构的说法，错误的是（  ）。

A．募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突 

B．募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密 

C．募集机构及其从业人员不得侵占基金财产和客户资金 

D．募集机构不得保存投资者与基金募集业务相关的记录及其他相关资料