【6月基金从业学习计划】第六天学习打卡

1．私募基金管理人办理基金备案手续时，需要报送的资料，不包括（  ）。

A．公司章程或者合伙协议

B．基金代销协议

C．基金主要投资方向和类别

D．基金合同、招募说明书

2．基金管理公司董事会由审议事项中必须经2／3以上独立董事通过的是（  ）。

Ⅰ．公司重大关联交易

Ⅱ．基金重大关联交易

Ⅲ．公司审计事务

Ⅳ．基金审计事务

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅳ 

D．Ⅰ、Ⅲ

3．基金上市交易公告书披露的事项不包括（  ）。

A．重大事件揭示

B．基金净值表现

C．基金合同摘要

D．主要当事人介绍

4．根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以下投资者中与私募基金合格投资者标准不符的是（  ）。

A．持有500万元金融资产，最近三年个人年均收入10万元的李某

B．净资产3000万元的某单位

C．持有150万元金融资产，最近三年个人年均收入60万元的张某

D．持有250万元金融资产，最近三年个人年均收入35万元的孙某

5．以下不属于基金管理人内部控制原则的是（  ）。

A．有效性原则

B．健全性原则

C．经济性原则

D．独立性原则

6．下列行为中，构成不正当竞争的是（  ）。

 Ⅰ．基金管理公司A公司为销售基金，开展“零费率”活动，自己承担基金销售成本

Ⅱ．基金管理公司B开展“开户有礼”活动，在活动期间成功开立基金账户可以获赠电影票

Ⅲ．基金管理公司C庆祝成立十周年，邀请部分忠实客户参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品

Ⅳ．基金管理公司D为打击竞争对手，捏造、散布对方核心投资管理人被公安机关调查的消息

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅳ

7．关于证券投资基金对金融体系和社会保障体系的作用，以下表述错误的是（  ）。

A．证券投资基金可以在保证本金的前提下实现保险资金保值增值

B．证券投资基金可以为保障型资金提供专业化的投资服务

C．证券投资基金行业的发展可以增强证券市场与保险市场、货币市场之间的协同

D．证券投资基金行业的发展有利于促进保险市场和货币市场发展壮大

8．基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括（  ）。

A．引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易

B．征得投资者的同意后推介基金

C．默许他人以本人名义从事基金销售业务

D．提示投资者注意投资基金的风险

9．基金份额持有人享有权利包括（  ）。

Ⅰ．分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金资产

Ⅱ．依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

Ⅲ．按照规定要求召开基金投资者大会，对基金投资者大会审议事项行使表决权

Ⅳ．查阅或者复制全部基金信息资料

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ

10．关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是（  ）。

Ⅰ．基金销售机构总部应当建立销售的基金产品池

Ⅱ．基金销售机构应当就基金销售适用性的理论和实践对基金销售人员实行专题培训

Ⅲ．在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块

Ⅳ．基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

1．当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时，下列不符合境外托管资格规定的是()。

A．在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管

B．最近一个会计年度托管资产规模1500亿美元

C．最近一个会计年度实收资本30亿美元

D．最近2年没有受到监管机构的重大处罚

2．股票基金管理人会密切关注行业和个股的基本面变化，构建股票投资组合，这种操作主要是为了降低()。

A．信用风险

B．系统性风险

C．市场风险

D．流动性风险

3．下列关于衍生工具风险的论述中，错误的是()。

A．我国沪深300指数价格走势会影响股指期货沪深300指数合约的价格走势

B．因为交易对手无法按时付款或者按时交割会带来结算风险

C．期货保证金为合约金额的5％，则可以控制20倍于所投资金额的合约资产

D．衍生工具中交易双方某方违约的风险属于流动性风险

4．甲公司发行了面值为1 000元的5年期零息债券，现在的市场利率为5％，则该债券的现值为()元。

A．770．00

B．680．58

C．783．53 

D．750．00

5．票面金额为1 000元的2年期债券，每年支付利息100元，到期收益率为6％，则市场价格为()元。

A．1073．3

B．107．33

C． 98439 

D．1132．1

6．下列关于中证指数的说法，错误的是()。

A．样本包括银行间市场和沪深交易所的国债、金融债券和企业债券

B．是中证指数公司编制并发布的第一支债券类指数

C．中证指数公司每日计算并发布收盘指数

D．当成分券出现异常价格或无价格的情况时，计算指数时剔除该成分券

7．杜邦恒等式中，不涉及的财务指标是()。

A．权益乘数

B．资产负债率

C．总资产周转率

D．销售利润率

8．下列选项中，不属于另类投资局限性的是()。

A．流动性差

B．与传统资产相关性高，难以分散风险

C．缺乏监管和信息透明度低

D．估值难度大，难以对资产价值进行准确评估

9．下列选项中，不属于技术分析的三项假定的是()。

A．历史会重演

B．市场行为涵盖一切信息

C．股票的市场价格围绕其内在价值波动

D．股价具有趋势性运动规律

10．下列关于私募股权投资的退出方式的表述中，错误的是()。

A．借壳上市的退出模式是一种间接上市的方法

B．二次出售是指私募股权投资基金将持有的项目在私募股权二级市场出售的行为

C．首次公开发行并上市(IPO)的退出模式，是指投资的企业股权在交易所公开上市交易后所出售其持有的股票

D．管理层回购退出模式是指私募股权投资基金将所持有的股权转换为管理层所控股的其他上市公司的股权

 1．私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的（  ）。

A．普通股

B．依法可转换为普通股的优先股

C．可转换债券

D．以上都是

2．对我国企业来说，海外IPO市场主要以（  ）市场为主。

Ⅰ．香港交易所

Ⅱ．美国纳斯达克证券交易所

Ⅲ．纽约证券交易所

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅲ 

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3．股权投资基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保工作人员具备与岗位要求相适应的（  ）。

A．职业操守和专业胜任能力

B．职业道德和学历水平

C．职业操守和学历水平

D．职业道德和专业胜任能力

4．（  ）是我国股权投资基金的自律组织。

A．中国银保监会

B．中国基金业协会

C．中国证监会

D．国务院

5．私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金（  ），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（  ）的附件。

A．销售协议；基金合同

B．销售协议；招募说明书

C．代理协议；基金合同

D．代理协议；招募说明书

6．私募股权投资基金募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（  ）年。

A．10

B．5

C．3

D．15

7．股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违反法律法规时，中国证监会及其派出机构可以采取（  ）处理方式。

Ⅰ．仲裁机关调解

Ⅱ．行政处罚

Ⅲ．移交司法机关

Ⅳ．行政监管措施

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8．股权投资基金对被投资企业的跟踪与监控的主要方式是（  ）。

Ⅰ．参与被投资企业的公司治理

Ⅱ．跟踪协议条款执行隋况

Ⅲ．监控被投资企业的各类经营指标与财务状况

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ

9．募集机构对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担的责任和义务包括（  ）。

Ⅰ．恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务

Ⅱ．关于基金合同及附属文件与基金投资者进行充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述

Ⅲ．建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密

Ⅳ．建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10．股权投资基金的核心业务是投资实施、投资后管理与（  ），与之密切相关的是各参与主体问的权利义务关系安排，特别是投资决策权的设置机制。

A．战略决策

B．投资盈利

C．盈利规模

D．项目退出